四是拾遺補缺，著力抓好整章建制工作。針對一系列案件專項治理檢查中發現的問題，結合銀監部門以及省聯社對案件專項治理工作的新要求，我行及時完善了有關規章制度和業務操作流程，重點對處罰辦法進行了修訂和完善，充實了新要求，新規定，體現了新思路，新理念，調整了處罰力度，對一般性的問題和風險點問題進行區分，加大了對有章不循、故意違規行為的處罰力度，通過修訂，使處罰辦法更具有實用性，更能體現威懾力。
五是找準對象，狠抓制度執行力的提高。分析歷次案件專項治理檢查中發現的問題，我們不難看出，有章不循，令行不止，制度執行力鬆弛是大部分違規違紀問題的根源，而制度執行的好壞關鍵在管理者。因此，下半年我行還重點抓好支行行長每月查一次庫、組織一次民主稽核、查一次監控錄像、與員工開展一次談心活動、進行一次貸後檢查為主要內容的行長“五個一”工作，以此帶動全員自覺執行各項規章制度，達到共同提高制度執行力的目的。目前這項工作在前期推行的基礎上，為了使其更規範化、制度化、格式化，更具有生命力，我行案件專項治理辦公室統一制定了規範化、格式化的行長“五個一”工作登記簿下發各基層支行執行，該登記簿對與案件專項治理工作有關的要求和規定進行了詳細說明，以便於各單位更規範地開展此項工作。11月份，結合我行開展的合規文化教育活動，董事長、監事長等領導小組成員採取“飛行”檢查方式，對全轄支行行長“五個一”工作以及合規文化教育工作開展情況進行了指導和督查，有力地推動了此項工作的高效運轉。
堅持獎懲並舉，張弛有度
一是處罰動真格，涉及面廣，震懾力強。今年3月份和5月份兩次案件專項專項治理檢查工作結束後，我行領導立即要求相關部門迅速梳理存在問題，落實整改措施，擬定對發現的各類違規行為的處罰意見，下發處罰通知書，兩次案件專項治理檢查總計處罰當事人156名，處罰金額27700元。同時，我行案件專項治理辦公室（監察審計部）為了引起廣大員工對案件專項治理檢查中發現問題的重視，還以稽核工作簡報的形式，迅速將違規行為及處罰情況通報到相關各部室和基層各營業網點。今年下半年，我行除對案件專項治理檢查期間發現存在問題單位和個人進行了集中處罰外，還對2名因發放違規貸款的信貸員正式給予下崗處理；對2名櫃面儲蓄員違規向儲戶借款的行為給予了經濟處罰和調離原工作單位的處理；對1名支行副行長（兼信貸員）被舉報利用職權向貸款戶借款的違規事實進行了查證，根據事實，責令其向有關借款人當面歸還所借款項並陪禮道歉，同時給予當事人解聘副行長職務的行政處分及1800元的經濟處罰；對另1名違規介紹熟人向貸款戶借款的支行副行長除責令其作出深刻檢查外，還給予其1200元的經濟處罰和通報批評的處理決定；對3名信貸員因存在違規行為和當年形成逾期貸款較多，給予停止發放貸款並接受進一步的調查處理；對XX年因發放違規貸款被開除留用一年的3名信貸人員，給予延長處分期半年，同時撤換了1名未能認真履行工作職責的支行主辦會計。
通過以上工作措施，充分表明了我行舉報渠道的暢通和對違規行為處理果斷迅速，表明了我行高管層對違規違紀行為發現一起處理一起，絕不護短，絕不手軟的堅定決心，從而極大地震動了全轄廣大員工，案件專項治理大檢查的工作成果在實際工作中得到有效落實，違規現象得到明顯遏制，全體員工的合規經營的意識逐步增強，合規氛圍逐步形成。