證券投資基金基金契約(一)

(二)基金募集信息披露

1.基金募集申請經中國證監會核准後,基金管理人應當在基金份額發售的三日前,將招募說明書、基金契約摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金託管人應當將基金契約、基金託管協定登載在網站上。

2.基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募說明書的當日登載於指定報刊和網站上。

3.基金管理人應當在基金契約生效的次日在指定報刊和網站上登載基金契約生效公告。

4.基金契約生效後,基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內,更新招募說明書並登載在網站上,將更新後的招募說明書摘要登載在指定報刊上。基金管理人應當在公告的十五日前向中國證監會報送更新的招募說明書,並就有關更新內容提供書面說明。

(三)定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關檔案的規定單獨編制,由基金託管人覆核。基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。

1.基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起九十日內,編制完成基金年度報告,並將年度報告正文登載於網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。

2.基金半年度報告:基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內,編制完成基金半年度報告,並將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。。

3.基金季度報告:基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內,編制完成基金季度報告,並將季度報告登載在指定報刊和網站上。

基金契約生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

(四)臨時報告與公告

基金髮生重大事件,有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,予以公告,並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1.基金份額持有人大會的召開;

2.提前終止基金契約;

3.轉換基金運作方式;

4.更換基金管理人、基金託管人;

5.基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更;

6.基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7.基金募集期延長;

8.基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金託管人基金託管部門負責人發生變動;

9.基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10.基金管理人、基金託管人基金託管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;

11.涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟;

12.基金管理人、基金託管人受到監管部門的調查;

13.基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金託管人及其基金託管部門負責人受到嚴重行政處罰;