淺白語言證券現金買賣客戶協定書(香港地區)

本人/吾等(請填寫姓名/名稱)______________________________

茲要求閣下根據下列條款及條件為本人/吾等運作一個現金證券買賣戶口(戶口):

1.戶口

1.1 本人/吾等確認[開戶數據]及[附屬數據]所載數據均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更,本人/吾等將會通知閣下。本人/吾等特此授權閣下對本人/吾等的信用進行查詢,以核實上述表格所載數據。

1.2 閣下將會對本人/吾等戶口的有關數據予以保密,但閣下可以根據香港聯合交易所(聯交所)及證監會的規定或應其要求,將該等數據提供予聯交所及證監會。

2.法例及規則

閣下按本人/吾等的指示所進行的一切證券交易(交易),須根據適用於閣下的一切法例、規則和監管指示的規定而進行。這方面的規定包括但不限於聯交所及香港中央結算有限公司(中央結算公司)的規則。閣下根據該等法例、規則及指示而採取的所有行動均對本人/吾等具有約束力。

3.交易

3.1 除閣下事先通知本人/吾等,以自己本身名義進行交易外,閣下將以本人/吾等的代理人身份進行交易。

3.2 本人/吾等確認閣下表明不會接受“賣空指示”(根據“有關申報賣空活動及備存證券借出紀錄規定的指引”第7.5條)。

3.3 本人/吾等會就所有交易支付閣下通知本人/吾等的佣金和收費,繳付所有適用的征費及費用,並繳納所有有關的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等佣金、收費、征費及稅項。

3.4 就每一宗交易,除另有協定外或除非閣下已代本人/吾等持有現金或證券供交易交收之用,否則本人/吾等將會在閣下就該項交易通知本人/吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券,或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人/吾等未能這樣做,閣下可以(如屬買入交易)出售買入的證券;及(如屬賣出交易)借入及/或買入證券以進行交易的交收。

3.5 本人/吾等將會負擔閣下因本人/吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。

3.6 本人/吾等同意就所有逾期未付款項(包括對本人/吾等裁定的欠付債務所引起的利息),按(於裁定前後)下列利率(以較高者為準)加3.5%支付利息:

(i)香港上海滙豐銀行有限公司所公布於該日的優惠貸款利率和

(ii)閣下於該日就逾期未付款項的貸款成本利率,以及按閣下不時通知本人/吾等其絕對酌情決定的利率及其它條款支付利息,該等利息應以日息計算和於每一公曆月最後一日或應閣下要求支付。

3.7 就買入交易而言,倘賣方經紀未能於交收日內交付證券,導致閣下須買入證券進行交收,本人/吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責。

4.代本人/吾等保管的現金

除本人/吾等給予閣下“書面指示”(根據《證券及期貨(客戶款項)規則》第7條)或“常設授權”(根據《證券及期貨(客戶款項)規則》第8條),代本人/吾等保管的現金,須依照《證券及期貨(客戶款項)規則》第4(3)條,存放於一家認可財務機構所開立的沒有利息的客戶賬戶或信託賬戶。

5.證券的保管

5.1 由閣下暫存妥為保管的任何證券,閣下可以酌情決定在合理及切實可行範圍內儘快