（a）存放於在
（i）認可財務機構；
（ii）核准保管人；或
（iii）另一獲發牌進行證券交易的中介人；
開立的獨立賬戶作穩妥保管，而該賬戶是指定為信託賬戶或客戶賬戶並由閣下為持有閣下的客戶證券目的而在香港開立及維持的；或
（b）以本人／吾等的名稱登記。
5．2 倘證券未以本人／吾等的名義註冊，閣下於收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人／吾等與閣下的協定記入本人／吾等的戶口或支付予或轉賬予本人／吾等。倘該等證券屬於閣下代客戶持有較大數量的同一證券的一部份，本人／吾等有權按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。
6．處理本人／吾等證券
（1）閣下可按照以下的指示或授權，處理閣下收取或持有的本人／吾等證券
（a）本人／吾等就以下事宜發出的口頭或書面指示
（i）出售本人／吾等證券及證券抵押品；或
（ii）就該項出售指令進行交收；
（b）從（本協定）第5（1）（a）條提述的賬戶提取本人／吾等證券，或處理已按照（本協定）第5（1）（b）條登記的本人／吾等證券的書面指示；或
（c）常設授權（如在《證券及期貨（客戶證券）規則第6（1）（c）條》所示）。
（2）在不損害（本協定契約）第6（1）款的原則下，閣下可處置閣下代本人／吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人／吾等對閣下所負的法律責任。
7．抵銷及留置權
7．1 閣下可抵銷或調動本人／吾等與閣下開立的任何一個或多個現有戶口（包括任何其它本人／吾等之聯名戶口）內賬上的任何款項或運用該等戶口的任何資產，用以履行本人／吾等對閣下以任何方式產生的義務或責任（包括，如合適，共同及各別責任）。
7．2 本人／吾等同意賦予閣下：
（a）在閣下為本人／吾等戶口持有的所有證券或其它財產上的全面留置權；及
（b）從本人／吾等與閣下開立的戶口（包括任何其它本人／吾等之聯名戶口）內扣除任何逾期未付款項、利息以及其它債項以及處置任何證券和其它財產或進行有關任何證券或其它財產的交易，並運用從該處置或交易中所得的收益的權利（閣下可絕對酌情決定予以處置或買賣的證券和其它財產），使閣下為保障自己或因其它原因覺得適合而代表本人／吾等進行閣下認為有需要或適宜的（有關上述本人／吾等之任何戶口的）證券買賣所產生的義務得以履行或滿足。
8．賠償、責任和保證
本人／吾等與同意，倘（由於任何原因或於任何時間）因本協定書引致閣下和／或閣下不時的董事和雇員（［職員］）承擔的全部責任、損失、費用和／或支出（包括法律費用），除了因為任何該等責任、損失、費用和／或支出是在閣下或其職員實際詐欺或疏忽下而引起的之外，一概由本人／吾等負責賠償並使閣下和其職員獲得賠償。
9．一般規定
9．1 閣下可以錄音方式監控及核實證券交易的信息。
9．2 倘閣下沒有依照本協定書的規定履行對本人／吾等的責任，本人／吾等有權向根據《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時的條款制約。
9．3 倘閣下的業務有重大變更，並且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務，閣下將會通知本人／吾等。