資金帳戶監管協定

甲方(出資方):_________

乙方(操作方):_________

丙方:___________________

甲方委託乙方管理其設立在丙方的資金帳戶,為保證甲、乙雙方的共同利益及股票交易的正常進行,甲、乙、丙三方本著友好協商的原則,就丙方接受甲、乙雙方的共同委託,對甲乙雙方開立的股票、資金賬戶的監管事宜達成如下協定:

第一條 帳戶資金來源

一、甲方出資人民幣:_________元整。

二、乙方出資人民幣:_________元整。

第二條 契約期限

契約期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

第三條 投資範圍

甲方委託乙方的投資範圍為深圳證券交易所和上海證券交易所上市交易的有價證券(股票、基金及國債)。

第四條 操作方式

一、由甲、乙雙方分別在丙方開立共管帳戶。

1.甲方開設帳戶:戶名_________;帳戶號碼:_________(此帳戶為甲方開設並委託乙方管理的帳戶,但乙方只有操作權無提款轉帳權,以下簡稱共管帳戶)。

2.乙方開設帳戶:戶名_________;帳戶號碼:_________(此帳戶為乙方開設,以下簡稱保證帳戶)。

本協定簽訂時,三方確認甲方開設帳戶內資金額為_________元人民幣(現金)、乙方開設帳戶內資金額為_________元人民幣(現金)。

甲方承諾,在本契約期限屆滿前,不得在該帳戶提取現金或將資金轉入其他帳戶,亦不得辦理轉託管或撤消在丙方的指定交易。

乙方承諾,在本契約期限屆滿前,不得在該帳戶提取現金或將資金轉入其他帳戶,亦不得辦理轉託管或撤消在丙方的指定交易。

二、受甲方委託,乙方在約定的投資範圍內對共管帳戶享有獨立的操作權。甲方有權隨時對甲方的資金市值狀況進行查詢,甲方如需要了解共管帳戶市值及其對應的履約保證金帳戶項下的資金情況,應事先書面通知丙方。丙方在收到其通知後應當提供加蓋其公章的反映共管帳戶和保證帳戶的市值狀況。但為保障乙方操作的獨立性,丙方不得向甲方提供共管帳戶的具體交易品種。

三、為確保本協定安全的履行,甲方、乙方授權丙方對共管帳戶和保證帳戶進行監管。丙方承諾,沒有甲乙雙方的共同書面授權,任何一方不得動用共管帳戶和保證帳戶內的資金(乙方進行買賣操作除外)。丙方並負責對乙方在該帳戶項下的資金使用情況(包括但不限於買賣有價證券)進行監管,但對該帳戶項下買賣有價證券的盈虧不承擔任何責任。

四、契約期結束前一周內,乙方必須賣出共管帳戶和保證帳戶內的全部有價證券。契約結束後第一天,乙方必須向甲方提交投資結果確認書。此投資結果確認書必須得到丙方的蓋章確認後再由甲方確認。

五、乙方承諾以保證帳戶上的(_________元)作為保證,保證共管帳戶資金期末市值不低於_________元。乙方向甲方提交投資結果確認書後,期末市值低於期初市值部分,乙方授權丙方從乙方保證帳戶上撥轉到共管帳戶。

六、甲、乙雙方保證共管帳戶在契約生效之前和契約生效期間,不以任何形式發生透支、質押、擔保等情形。在履行本協定期間,甲,乙某方若與第三人發生債務糾紛,必須保證於糾紛發生之日即向本契約的另外兩方通報,不得隱瞞。甲方由此糾紛而引起共管賬戶上的損失,不在乙方保本責任範圍之內。