企業財務自查報告4篇

××縣商業局:

按縣局的部署,我們於9月末組成專門班子,依照檢查提綱列出的重點,對我公司1至9月份的財務收支進行了認真的自查,到10月末全部結束。茲將自查階段檢查出來的違紀問題,報告如下:

(一)誤將公司所屬衛生所和新開辦的幼稚園13名工作人員的工作、獎金開支,全部列入管理費用。1至8月份共支付11960元。

(二)今年春節時,公司為職工購買過節用白條雞、鯉魚、牛肉、豬蹄、海鮮、豆油等副食品,只收一部分錢,將8162元差額全部列入經營費用核銷。

(三)年初在發放勞動保護用品時,違紀為每名職工發衣料一塊(折合106元),在勞保費用中,共核銷8162元。

(四)今年雨季,公司為職工修繕宿舍支出34711元,沒有在職工福利費項下列支,也擠入經營費用中核銷。

對以上違紀問題,公司已交由檢查小組提出處理意見,向經理辦公會匯報,並按縣稅收、財務、物價大檢查辦公室的要求,於11月末提出糾正違紀問題的報告。

以上報告,請予審查。

××縣百貨公司

20x×年×月×日

商貿企業財務大檢查的自查報告
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範例

××百貨公司財務大檢查的自查報告

××縣商業局:

按縣局的部署,我們於9月末組成專門班子,依照檢查提綱列出的重點,對我公司1至9月份的財務收支進行了認真的自查,到10月末全部結束。茲將自查階段檢查出來的違紀問題,報告如下:

(一)誤將公司所屬衛生所和新開辦的幼稚園13名工作人員的工作、獎金開支,全部列入管理費用。1至8月份共支付11960元。

(二)今年春節時,公司為職工購買過節用白條雞、鯉魚、牛肉、豬蹄、海鮮、豆油等副食品,只收一部分錢,將8162元差額全部列入經營費用核銷。

(三)年初在發放勞動保護用品時,違紀為每名職工發衣料一塊(折合106元),在勞保費用中,共核銷8162元。

(四)今年雨季,公司為職工修繕宿舍支出34711元,沒有在職工福利費項下列支,也擠入經營費用中核銷。

對以上違紀問題,公司已交由檢查小組提出處理意見,向經理辦公會匯報,並按縣稅收、財務、物價大檢查辦公室的要求,於11月末提出糾正違紀問題的報告。

以上報告,請予審查。

××縣百貨公司

199×年×月×日 

商貿企業財務大檢查的自查報告
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××縣商業局:

按縣局的部署,我們於9月末組成專門班子,依照檢查提綱列出的重點,對我公司1至9月份的財務收支進行了認真的自查,到10月末全部結束。茲將自查階段檢查出來的違紀問題,報告如下:

(一)誤將公司所屬衛生所和新開辦的幼稚園13名工作人員的工作、獎金開支,全部列入管理費用。1至8月份共支付11960元。

(三)年初在發放勞動保護用品時,違紀為每名職工發衣料一塊(折合106元),在勞保費用中,共核銷8162元。

(四)今年雨季,公司為職工修繕宿舍支出34711元,沒有在職工福利費項下列支,也擠入經營費用中核銷。

對以上違紀問題,公司已交由檢查小組提出處理意見,向經理辦公會匯報,並按縣稅收、財務、物價大檢查辦公室的要求,於11月末提出糾正違紀問題的報告。

以上報告,請予審查。

××縣百貨公司

xxxx年×月×日

大眾版企業財務自查報告
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一、 整改活動開展情況

公司根據貴局下發的[XX]109 號《關於在深圳轄區上市公司全面深入開展規範財務會計基礎工作專項活動的通知》(以下簡稱《通知》)要求,以及《調查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描述,我司XX 年11 月20 日前開展了第一階段的自查工作,認真分析了自查中發現的問題,確定了具體整改期限,明確整改責任人。對深圳證監局走訪過程中提出的問題,我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整改中我們諮詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現場檢查等形式督促、跟進整改進度,落實整改情況。

二、 自查發現的問題及整改情況

根據《通知》的目標和要求,各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求:

(一)各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理組織架構,做到崗位職責清晰,授權明確合理,不相容職務相互分離,相互制約;財務會計人員具備相關專業知識和專業技能,具備會計從業資格;公司對財務會計人員後續教育有制度性安排。

(二)各公司應當根據相關法律法規的規定,建立健全符合公司

自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系並不斷予以完善,明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程式。制度中應包含責任追究條款,對需要進行責任追究的範圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程式等做出明確的規定,責任追究應與績效考核掛鈎。

各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度

,對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、許可權、考核等做出規定。財務會計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批准。

(三)各公司應加強財務信息系統的建設和管理,保證財務信息系統的獨立性,不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統,也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統的許可權;公司的財務信息系統應當符合會計電算化相關規定的要求,滿足公司的實際需要;公司應加強對財務信息系統用戶及其許可權的管理。

(四)各公司應當加強會計核算基礎工作的規範性,憑證填制符合要求,會計檔案歸檔及時、保管安全;應當切實提高會計核算和財務信息披露水平,能獨立編制合併財務報表和報表附註;應當根據《企業會計準則》及相關規定,結合公司所處行業特徵和自身生產經營特點,制定明確、恰當的會計政策,並在財務報表附註中詳細披露,不得以《企業會計準則》中的原則性規定代替公司的會計政策。

根據上述通知要求(一),我們在自查中依託財務管理組織架構,明確了各崗位職責、最佳化了工作流程,根據各崗位業務變化,及時進行了修訂更新;對集團內各公司會計人員基本情況進行統計,了解會計人員是否具備從業資格;在XX 年12 月份公司組織安排了“財務部門XX 年度教育訓練計畫”。

根據上述通知要求(二),自查中公司根據 《深圳證券交易所股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規範》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規範》等相關法律法規及公司章程的規定,具體制定了公司內部相關制度、具體業務實施細則,如:《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。

企業財務自查報告