第七章 證券法律制度(4) 四、證券監管制度
（一）我國的證券監督管理機構
國務院證券管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。
國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責:
(1)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者核准權;
(2)依法對證券的發行、交易、登記、託管、結算，進行監督管理;
(3)依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資諮詢機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動，進行監督管理;
(4)依法制定從事證券業務人員的資格標準和行業準則，並監督實施;
(5)依法監督檢查證券發行和交易的信息公開情況;
(6)依法對證券業協會的活動進行指導和監督;
(7)依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處;
(8)法律、行政法規規定的其他職責。
（二）證券業協會
證券業協會是指證券經營機構組成的，依其自律規則對證券經營者進行管理的自律性的社會團體法人。
證券業協會的自律性管理職責主要包括:
(1)協助主管部門教育和組織會員執行證券法律、行政法規;
(2)依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求;
(3)收集整理證券信息，為會員提供服務;
(4)制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流;
(5)對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;
(6)組織會員對證券業的發展、運作及有關內容進行研究;
(7)監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的按規定給予紀律處分。