四是各職能部門在職責範圍內對基層單位分析、預控工作進行檢查、督促，重點解決1-2個領域中的薄弱環節和突出問題，制定具有針對性的工作流程和工作制度。
各單位（部門）將制定的預控措施報公司分管領導審批後，於8月20日前，上報公司紀委（監察部）備案。
4、評估問責階段（8月20日-9月20日）。各單位（部門）要對危險源點分析預控工作、制度貫徹執行情況進行評估上報。公司紀委監察部將會同相關職能部門，綜合運用自我評價、公開測評、民意調查、隨機抽查等方法，對各單位（部門）上報的重要制度執行情況進行評估和考核。評估和考核主要分為以下幾個環節：
一是自我評價。即被考評單位（部門）通過直接或間接的方式對執行制度情況進行自我評價，並適時對高風險源點預控方案、預控效果進行評估。
二是公開測評。即組織被考評單位幹部職工及其服務對象對重要制度的知曉率、執行制度情況滿意率進行測評。並通過一定的方式調查了解員工、外部客戶(重點是制度執行相對人)對各單位（部門）執行制度情況的反映。
三是隨機抽查。即在事先未通知的情況下，隨時抽查被考評單位執行制度的情況，或通過到職能部門蒐集被考評單位關於制度執行方面的信息而進行的分析評價。目的在於解決單位執行制度時緊時松的問題。
四是綜合評價。主要對自我評價、公開測評、民意調查、隨機調查的結果進行綜合分析，在全面掌握考核信息的基礎上，通過組織集體研究，客觀公正地對被考評單位（部門）制度執行情況作出評價。對考評過程中發現的問題，公司紀委監察部書面反饋給被考評單位（部門）主要負責人，並責成班子內部進行自查分析、排找不足，制定整改措施、限期整改。對被考評單位領導班子及其成員存在違反制度規定或執行制度不力造成不良影響的，按照幹部管理許可權和規定程式，追究單位主要領導、分管領導和直接責任人的責任。責任追究的方式主要包括：責令限期整改、取消當年評優評先資格、誡勉談話、通報批評、組織處理、黨政紀處分等。
5、鞏固提高階段（9月20日-10月10日）。各單位（部門）要對危險源點分析預控工作開展情況進行系統總結，並於10月10日前上報公司紀委（監察部），從而形成“排查—分析—預控—評估—改進”的閉環管理體系。本階段要對以下四個方面工作進行總結回顧：
一是排查分析情況。分析本單位（部門）專項工作開展的總體情況，重點解決好排查了哪些危險源點，分布在哪些領域、崗位、流程和環節以及時期，做好分類分析，全面掌握。進一步增強黨員幹部、重點崗位人員廉政風險意識。
二是預控落實情況。匯報本單位（部門）預控工作的落實情況，重點解決好預控措施的制定和落實，針對分類梳理的危險源點，明確預控的重點，按照三級預控管理的要求，已實施哪些預控措施，從規範高效、落實責任、執行到位進行成效評估；對暫未納入預控的危險源點進行原因分析，擬定工作序時進度。進一步增強黨員幹部、重點崗位人員風險防範能力。
三是內控制度建設情況。總結本單位（部門）內控制度的建設情況，重點解決好分級管理、分類實施、分層預控的工作機制，按照精益化、規範化、專業化管理的要求，完善和修訂職能範圍內的管理制度和工作運行流程圖，確保各項職權和流程均將責任落實到執行人；思想道德、人際交往、監督網路等綜合性內控制度由公司層面統籌制定相關制度，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、防範措施得力。進一步增強公司防範廉政風險的能力和水平。
四是動態管理情況。回顧本單位（部門）取得的成效、經驗以及存在的困難、問題，重點解決好閉環管理的方法和途徑，加強過程管理，對執行制度、防範措施不到位的要加大考核力度；同時，危險源點隨著權力、利益以及外部條件的改變不斷變化，新的源點種類、性質和表現形式不斷出現，對源點排查分析、預控措施進行適當的調整，實現危險源點的動態管理。進一步增強工作開展的主動性和前瞻性。
四、組織領導
切實加強對分析、預控工作的領導，堅持一級對一級負責、一級抓一級、層層抓落實，上級要加強對下級工作的指導，各級領導幹部要起好帶頭作用，落實好責任制。
1、主要領導負總責。黨政主要領導是本單位“危險源點”分析、預控工作的第一責任人，要切實加強這項工作領導，做出具體部署。要帶頭做好自身分析，抓好領導班子和班子成員的分析，查找本單位和班子中存在的共性和突出的問題，制定對策，親自過問落實情況。