擬訂資金管理計畫
資金管理計畫的內容可能很精細，包括一些交易法則，如不可向下攤平。另外，計畫內也可以規定分批進場與分批出場的方法。例如：假定你相信某筆交易值得建立最多股數的部位，可以先買進50％的股票。每個人採用的法則與方法都不盡相同，所以沒有最好的資金管理計畫。
資金管理計畫的要點
決定風險資本的金額
我總共有3萬美元可供交易，所以只用1.5萬美元作為風險資本，剩餘的1.5萬美元將存到貨幣市場基金賬戶，以防不時之需。
決定任何單筆交易所能承擔的最大風險
任何單筆交易所能承擔的最大風險，不得超過風險資本1.5萬美元的5％。換言之，如果風險資本繼續保持為1.5萬美元，任何單筆交易承擔的風險將不超過750美元。有機會的話，最好把這個水平降低為2％。
決定所有未平倉部位所能承擔的最大整體風險
任何時候我都不會持有超過7個以上的部位，所有未平倉部位承擔的整體風險絕對不超過風險資本的20％。如果在相關市場同時持有部位，這些部位承擔的整體最大風險不得超過風險資本的7.5％。
決定每個市場持有的最大契約口數（或股數）
我會編制一份表格，詳細列舉每個市場（或每隻股票）所允許持有的最大契約數（股數）。這些最大契約口數，是把每個市場所能承擔的風險金額（換言之，風險資本的5％），除以該市場的平均真實區間（atr）。一般來說，實際交易的契約口數，都少於最大契約口數。但如果碰到勝算頗高的機會，就可以採用最大其餘口數。如果真的碰到非常好的機會（換言之，風險極低而勝算極高的機會），實際交易數量可以是最大契約口數的1.5倍。
根據風險狀況決定部位規模
決定每筆交易所能承擔的最大風險之後，我會運用技術分析估計止損水平。把可允許接受的損失金額，除以止損金額，來決定所能夠交易的股數。如果止損金額少於可接受風險，我就會進行交易，否則就放棄。
決定可接受的風險報酬率
我只接受風險與報酬比率為1 ∶3或更好的交易。一筆交易的獲利潛能不論看起來多么好，只要判斷錯誤而發生的虧損更大，我就不會進行這筆交易。
決定每天停止交易的虧損上限
每天的虧損只要累積到1 500美元（相當於風險資本的10％），當天就停止交易。只要虧損累積到1 000美元，就開始結束一些績效最差的部位，而且暫時不建立新部位。
決定何時應該調整風險參數
除非我能把每筆交易承擔風險降低為風險資本的2％，否則不更改目前的風險參數。達到上述目標之後，每當風險資本成長20％，就會調整每筆交易所願意接受的最大風險金額。同理，如果風險資本減少20％，我也會做相對的調整。
決定重新檢討交易計畫的虧損上限
開始從事交易之後，如果虧損累積為風險資本的35％，我就會重新檢查交易系統、風險參數與交易計畫，看看自己發生虧損的原因。