第三條 本基金單位的發行、受益憑證和持有人
１．本基金單位的發售對象、發行辦法和發行期限按主管機關核准的招募說明書所列實施。
２．每一基金單位的面值為人民幣壹元，發售價格為人民幣壹元，另加收發售價格３％的首次發行費。
３．本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發行，每一受益憑證（交易手）為１０００基金單位。
４．本基金所發行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產的所有權、受益權或其它權益並承擔相應義務的證明，不是保障收益的憑據。
５．經理人須認購併持有本基金單位發行總額５％的份額，且在本基金清盤前未經主管機關批准不得低於上述原始數額。
６．本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規定所享有的對本基金的權益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人增不享有對本基金某一特定資產的特別權利。
７．本基金單位的受益人在本基金封閉式存續期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。
８．如果本基金在規定的發行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時將由發起人將已募集的金額加上按人民銀行規定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發行費用後一併退還給認購人。
第四條 受益人名冊和基金單位的轉讓
１．本基金在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式製作、登錄、變更和保存，上市後可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：
（１）受益人的姓名和供分配現金收益用的銀行帳號或存摺號。
（２）受益人所持有的基金單位份額；
（３）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料；
（４）基金單位轉讓的過戶日期。
２．受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經理人或登記人提出更改申請，由經理人或登記人按有關規定程式進行審核，並視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。
３．受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。
４．本基金成立滿三年後，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。
本基金單位上市後的交易規則按照上市的證券交易規則執行。
５．任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委託的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。
６．上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，並由轉讓方和／或受讓方另行支付主管機關規定的印花稅和手續費。
７．上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續後，方能享有該份額基金單位的收益分配等權益。
第五條 基金的投資目標、投資範圍及投資限制
１．本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放於不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險並達到本基金資本的較大增值。
２．本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主，並以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發經營房地產等業務。