（７）定期編制和遞交經理報告，並向受益人大會報告工作；
（８）提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案；
（９）準備、印製和公布本基金有關情況的公開性檔案資料；
（１０）本契約規定的其它職責。
２．經理人的有關義務如下：
（１）以努力實現本基金的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法；
（２）謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發揮多元化組合投資的優越性，對本基金承擔投資管理責任；
（３）注意保守本基金商業秘密，任何時候不得向外（包括向屬於無關職員）泄本基金現時的和未來的投資計畫、意圖和狀況；
（４）有責任及時將對本基金可信託人有重大影響的事由通報信託人，並主動積極採取相應措施；有責任為信託人查閱本基金投資和管理等有關資料提供便利條件；
（５）對其受託人或屬下職員的相應代理行為承擔責任。
３．經理人的有關權益如下：
（１）有權取得本基金的經理年費和其它為本基金可信託人墊支金額的合理補償，有權對為本基金進行投資和管理活動中非經理人責任所遭受的損失獲得合理的補償；
（２）有權取得經理人業績獎金。本契約規定經理人業績獎金數額為該年度末本基金資產淨值超過年初資產淨值２５％以上部分中按２５％的比例提取，並按照上述原則分解為每月計提一次。具體為從本基金在該會議年度內每一估值日之前一月實現的收益達到該月額度後的超額部分中按２５％比例預提，逐月調整，年終平衡後視情況決定是否實提。計提公式如下：
計提額=（ｖｎ－ｖｏ－ｎ／４８×ｖｏ）×２５％
式中：ｖｏ表示基金的年初資產淨值；
ｖｎ表示本估值日前一月的資產淨值；
ｎ表示計值月數。
（３）在不違反本契約規定條件下，有權選擇決定每一筆投資或採取每一項管理行為；
（４）在本基金存續期內，享有時本基金資產的投資充分經營權和處分權；
（５）本契約規定的其它權益。
第十四條 信託人和經理人的免責
１．信託和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規或違約所引致的情況或產生的後果承擔任何責任：
（１）在正常業務交往中接受對方當事人簽署、蓋章和／或交付給信託人或經理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計畫或其它代表所有權的憑證或其它據信為真件的投資檔案資料等而使本基金、信託人或經理人遭受的損失；
（２）經理人或信託人根據現行法律或政策或當地政府或主管機關的規定或要求（無論是否具有法律效力）所採取的或不能採取的行動及其後果；
（３）由於客觀條件的原因而無法或不可能執行本契約的有關規定；
（４）非信託人或經理人指定或委託的任何代理人、託管人或經紀人擅自而為的行為（但對因信託人或經理人對上述人的選擇、指定或委託錯誤所造成的損失仍應負責）；
（５）在所收到的任何權益證書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或檔案上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章（信託人或經理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真偽），或依據上述簽名或蓋章所採取的行動或實施的作為；