３．本基金的投資規模或範圍有下列限制：
（１）投資於股票的資金不超過本基金該會計年度初資產淨值的８０％，投資於債券的比例不超過４０％，投資於非上市公司的股權不超過３０％，房地產和期貨等其它類投資不超過４０％；
（２）投資於任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產將值的１０％；投資於任一上市公司股票或其它證券的數額不超過該公司該種股票或證券發行總數的１０％；
（３）本基金不能投資於其它各類基金所發行的單位或受益憑證，不能以本基金資產為他人提供擔保，不能投資於承擔無限責任的項目；
（４）本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借餘額不能超過本基金年初資產淨值的２５％；
（５）經理人在未獲得信託人書面同意前，不得將本基金資產投資於經理人自己的股東擁有３０％以上股權的企業或項目上。
４．在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整（包括無須減少或追加投資或作其它資產配置）；
①由於本基金全部或部分資產升值或貶值，或由於某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時；
②由於受投資的企業出現兼併、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時；
③由於本基金在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額起限時。
５．經理人或其關連人在未獲得信託人書面同意前，不得以其本人名義與本基金髮行投資往來關係。
６．本基金存放在信託人或經理人或關連人處的現金存款的利率不得低於當期同業的存款利率水平。
７．經理可以隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現後將資金轉作其它用途。
８．上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經理人認為有必要採用對本基金並無不利的其它交易方式，但須得到信託人同意。
９．信託人有權拒絕接受其認為不符合本契約規定的投資或其它財產，並可要求經理人及時採取措施，將不符合本契約規定的投資或財產加以替換。
１０．經理人只有在本基金成立並經信託人書面同意後才可開展投資經營活動。
第六條 資產估值規則
１．本基金單位上市後每月的第一個證券交易日為本基金資產和基金單位的估值日。
２．本基金資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例並遵照本契約的有關規定進行。
３．本基金資產價值的數額應按下列基準確定：
（１）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列情況除外：
①如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算；
②如果出於某種原因在一定時間內無法從上述投資市場中獲得價格數據，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；
③如果投資項目須負擔利息而上述價格資料並未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。
註：如果經理人循上述途徑所獲得的並據稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經理人不對差錯承擔任何責任。
（２）任何未上市債券或短期商業票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。