第一章 壽險公司資產管理的必要性
考試目的
通過本章的考試，檢驗學生對壽險公司經營環境及特點，產品定價，負債評估，嵌入選擇權，資本成本等對於資產管理的要求的了解和掌握的程度。
考試內容
㈠ 壽險公司經營環境分析
了解美國日本壽險公司經營失敗的原因以及對中國壽險業的啟示，能夠從利率環境，經濟環境，通貨膨脹率環境，資本市場環境，社會環境，保險資金運用等角度分析我國壽險公司資產管理的必要性。
㈡ 壽險公司經營的特點及資本金
能夠了解壽險公司經營的特點決定了資產管理的必要性，了解壽險公司資金的構成與特點。
㈢ 壽險公司資產管理的內在要求
了解在產品定價的過程中，價格的穩定性對資產管理的要求以及壽險定價對資產結構的要求；掌握在負債評估的過程中，準備金充足鬧匾性以及期限匹配的要求?nbsp;
㈣ 壽險業發展和風險控制對資產管理的要求
了解我國壽險業的發展對資產管理的要求以及壽險業的風險控制對資產管理的要求。
第二章 壽險公司資產管理基礎
考試目的
通過本章的考試，檢驗學生對壽險公司的風險類型，資產風險，投資風險的了解程度，要求學生熟練掌握壽險公司資產管理的目標，作用，內容和過程。
考試內容
㈠ 壽險公司的風險類型和分析
了解五類風險的定義和在實際中的套用。
㈡ 壽險公司的資產風險與投資風險
在資產風險分析中，了解資產類型和資產結構；在投資風險分析中，了解信用風險，資產匹配風險和流動性風險的定義及套用。
㈢ 壽險公司資產管理的目標
了解資產管理的長期目標和直接目標。
㈣ 壽險公司資產管理的作用
㈤ 壽險公司資產管理內容
其中包括固定資產管理，流動資產管理，無形資產管理，長期投資管理，遞延資產和其他資產管理。
㈥ 壽險公司資產管理流程
㈦ 壽險公司資產管理模式
了解壽險公司資產管理的三種模式，並掌握我國壽險公司資產管理模式
第三章 壽險公司的資產負債匹配
考試目的
通過本章的考試，考生應該了解並熟練掌握資產負債管理的基礎理論發展，利率風險測度的各種方法，壽險公司資產、負債利率敏感性的分析，資產負債管理的目標、組織架構、報告體系，靜態和動態資產負債管理技術以及資產負債匹配的各種檢測技術。
考試內容
㈠ 壽險公司資產負債匹配的概念
了解壽險公司資產負債匹配的理論基礎，其中包括資產負債管理理論的含義和發展；了解並掌握壽險公司資產負債管理中的幾個重要概念的定義及套用。如：流動性，利率的期限結構，利率的敏感性，期限組成和違約風險等。
㈡ 壽險公司資產和負債利率敏感性分析
了解並掌握利率風險測度的方法，其中包括：無選擇權債券的價格收益曲線，基本點的價格值（pvbp），到期，持續期（duration），凸度（convex），實際持續期和凸度，收益率，期權調整利差(oas)；能夠對壽險公司資產利率敏感性進行簡要的分析，這些資產包括：
固定利率票息的不可贖回債券，不可贖回零票息債券，可贖回債券，抵押支持證券，擔保抵押債券(cmos) ，浮動利率債券，逆浮動債券，合成資產，商業抵押，不動產；能夠對壽險公司負債利率敏感性進行簡要的分析，這些負債包括：傳統不分紅產品，分紅產品、萬能產品和延期年金，退保價值，展業費和其它費用等；了解壽險公司現金流風險。
㈢ 壽險公司資產負債管理的體系
了解並掌握壽險公司資產負債管理的目標，資產負債管理模式，壽險公司資產負債管理的組織構架以及壽險公司資產負債管理的報告體系。
㈣ 壽險公司資產負債管理技術
了解資產負債管理技術概論；掌握靜態資產負債管理技術，如：現金流匹配，區割，多重情景分析，缺口分析等；掌握動態資產負債管理技術，如：價值驅動的動態策略，回報驅動的動態策略。了解並掌握壽險公司資產負債匹配的檢測技術，如：彈性檢測，現金流檢測(cft)和動態償付能力檢測(dst)，風險資本（rbc），隨機資產負債模型，財務狀況報告(fcr)。
第四章 壽險公司投資方式：債券
考試目的
通過本章的考試，考生應該了解並且熟練掌握：債券的基礎知識，債券市場，國債的基礎知識，國債市場，市政債券的基礎知識，企業債券的基礎知識，可轉換企業債券，我國債券市場的情況，壽險公司債券投資特點，我國壽險公司債券投資情況。
考試內容
㈠ 債券與債券市場
了解並且掌握債券的基礎知識，如：債券的基本要素，債券的類型，債券的風險，債券的特點，債券的價格與收益率等；了解債券市場，包括發行市場和流通市場。
㈡ 債券的主要類型
了解國債的類型，特點，收益率和市場；了解市政債券的分類，特點，收益率和市場；了解企業債券的分類，特點和市場；了解可轉換公司債券的形成與發展，要素，基本特徵和意義。
㈢ 中國債券市場與壽險公司債券投資
了解債券投資對壽險公司資產管理的影響；了解中國債券市場現狀；了解我國壽險公司債券投資的現狀，我國債券市場的缺陷對壽險公司債券投資造成不利影響以及我國債券市場的發展為壽險資金運用帶來契機。
第五章 壽險公司投資方式：股票
考試目的
通過本章的考試，考生應該了解並且熟練掌握普通股與優先股，預托憑證與認股權證的概念；了解股票市場和股票價值分析；了解中國股票市場歷史與現狀以及中國股票投資風險與收益分析；了解並掌握壽險公司股票投資。
考試內容
㈠ 股票與股票市場
了解普通股與優先股的概念，能夠比較不同的股票市場指數，如：價格加權平均指數和市值加權平均指數；了解與股權相聯繫的證券，如：預托憑證，認股權證；
㈡ 股票價值分析
了解股票收益的三種形式並且能夠進行簡單的風險分析；能夠利用紅利折現模型和市盈率方法進行股票價值分析。了解技術分析的內容，道氏理論 ，波浪理論，k線圖分析。
㈢ 中國股票市場及壽險公司股票投資
了解中國股票市場的歷史與現狀以及股票的監管與相關法規；了解中國股票投資風險與收益分析；了解壽險公司股票投資。
第六章 壽險公司投資方式：基金
考試目的
通過本章的考試，考生應該了解和掌握基金的含義，基金的結構，基金的種類，共同基金的基礎知識，了解我國基金業的現狀以及我國壽險公司的基金投資。
考試內容
㈠ 基金及其結構、種類
了解基金的含義，基金的結構和基金的種類。
㈡ 共同基金
了解基金的發售，基金的投資策略，了解基金的費用，包括：銷售與服務費用，運作費用（operating expenses），我國開放式基金的費用；理解並掌握基金的收益，包括：利息收入，股利收入，資本利得，資本增值。
㈢ 基金的投資實務
了解我國基金業的現狀，包括：我國投資基金的現狀以及監管及監管趨勢；了解基金業對壽險公司投資的影響以及壽險公司投資基金的風險與收益分析。
第七章 壽險公司投資方式：不動產投資
考試目的
通過本章的考試，考生應該了解並且掌握不動產的類型以及特點，掌握不動產投資的類型及特點；並且了解國內外保險公司的不動產投資情況。
考試內容
㈠ 不動產基礎
了解不動產的類型；了解不動產的特點。
㈡ 不動產投資
了解不動產投資的涵義；理解並且掌握不動產投資的特點；了解影響不動產投資收益的風險因素；了解不動產投資的分類，包括按投資方式劃分，按經濟內容劃分以及按不動產投資的物業類型劃分。了解不動產租賃投資的特點和風險識別。
㈢ 壽險公司的不動產投資
了解不動產投資對保險公司的重要性；理解保險公司進行不動產投資的資金來源及投資收益；了解保險公司進行不動產投資的投資形式，包括：直接持有，不動產貸款，投資於不動產債券及股票以及投資於房地產信託。
第八章 壽險公司投資方式：貸款
考試目的
通過本章的考試，考生應該了解和掌握銀行擔保貸款及其操作程式，了解抵押貸款的特點、種類、程式，了解抵押貸款的抵押率的確定，了解不動產抵押貸款的運作程式，了解不動產抵押貸款的設計和風險。理解住房抵押貸款，有價證券抵押貸款。了解並且掌握壽險保單抵押貸款以及我國壽險公司的貸款投資。
考試內容
㈠ 貸款及其分類
了解貸款概念及其原則，了解貸款的種類及其比較；理解貸款的風險管理。
㈡ 抵押貸款
了解不動產抵押貸款的運作程式，條款設計，以及不動產抵押貸款的風險；理解住房抵押貸款以及抵押貸款證券化。了解有價證券抵押貸款以及有價證券抵押貸款在我國的現狀；
理解並掌握以壽險保單作為抵押物的特點，有關壽險保單抵押貸款的保單條款以及保單抵押貸款在我國的發展情況
㈢ 壽險公司的貸款投資情況
了解貸款資產的特點，了解國外壽險公司的貸款投資分析，以及我國壽險公司貸款投資情況，包括：貸款模式，銀保聯合貸款模式，壽險公司聯合貸款模式。
第九章壽險公司投資方式:貨幣市場工具
考試目的
通過本章的考試，考生應該了解商業票據的特點，商業票據的發行以及分類；理解銀行承兌匯票的原理，了解大額可轉讓存單特點，種類以及發行，了解回購與逆回購協定，了解同業拆借的原理和特點，了解國內外壽險公司投資貨幣市場工具的情況。
考試內容
㈠ 商業票據
了解商業票據的特點，了解商業票據的發行以及商業票據的新發展，了解我國的商業票據及央行票據。
㈡ 銀行承兌匯票
理解銀行承兌匯票的產生原理，掌握銀行承兌匯票的投資特點，了解銀行承兌匯票的價值，包括貿易價值以及其他價值。
㈢ 大額可轉讓存單
了解大額可轉讓存單的特點，了解大額可轉讓定期存單的種類，了解大額可轉讓存單的發行，包括發行要素，發行方式的選擇，發行程式的安排，發行存單的收益。
㈣ 回購協定
了解回購與逆回購的概念及套用，理解決定回購利率的因素。了解回購的信用風險。
㈤ 同業拆借
了解同業拆借的交易原理，了解同業拆借市場的特點，了解同業拆借市場的分類，理解同業拆借利率，了解我國同業拆借市場。
㈥ 壽險公司投資於貨幣市場工具
了解貨幣市場工具的投資特點，能夠比較國外壽險公司與我國壽險公司投資貨幣市場工具的情況。
第十三章壽險公司資產管理的監管環境
考試目的
通過本章的考試，考生應該了解中國壽險業政策環境的基本狀況，了解中國政策環境變化對壽險公司資產管理的影響；了解英國，日本和美國的監管環境以及國際經驗對於中國壽險業的啟示。
考試內容
㈠ 中國壽險業的政策環境
了解我國壽險資產管理的巨觀監管環境；了解具體有關資產管理的監管法規的基本情況及當前監管的局限性，包括：我國有關資產管理的監管法規的基本情況以及我國有關資產管理的監管法規的作用及目前的局限性。
㈡ 壽險公司資產管理監管的國際經驗借鑑
了解英國，日本和美國的監管環境，包括：監管概況，有關資產管理的法規，職業指南以及國外壽險公司實踐。了解壽險資產管理監管的國際經驗總結。了解我國壽險資金運用和監管的未來趨勢。