對涉眾型經濟犯罪案件的調查報告

(一)治理涉眾型經濟犯罪必須堅持的四項原則

一是堅持黨委、政府統一領導下的綜合治理原則。建立黨委、政府牽頭、部門聯動、各司其職、共同防控、一體治理機制,各司其職,各負其責,齊抓共管,形成合力。

二是堅持案件辦理和維護穩定同步推進原則。樹立辦案要服從、服務於大局的理念,堅持最大限度增加和諧因素、最大限度減少不和諧因素的總體要求。

三是堅持追贓最大化和損失最小化的原則。一方面要嚴厲打擊犯罪,另一方面也要積極為受害民眾挽回經濟損失。

四是堅持綜合發揮行政執法與刑事司法職能優勢原則。公、檢、法在刑事司法處理中,通過專案辦理、聯席會議、提前介入等機制,豐富案件處理的協調統一機制。

(二)辦理涉眾型經濟犯罪案件的基本經驗

一是始終牢固樹立服務大局的執法理念。處理好全局利益和局部利益的關係,既要考慮如何減少社會負面影響,降低社會危害性,又要顧及打擊犯罪後所產生的社會效果。

二是始終堅持執法為民與執法必嚴相結合。做到重點問題不含糊,原則問題不退讓,案件定性上需要堅持原則嚴格依法認定。

三是始終正確把握打擊的最佳時機。處置涉眾型經濟犯罪,介入打擊的時機選擇,直接關係到案件最終處理的效果。具體要做到介入處理時間要早、從介入到處理要快、扣押登記財產要及時。

四是始終堅持一體化審判工作格局。強化樹立審執相承、審執兼顧的意識,形成“立審執”兼顧格局。

(三)完善涉眾型經濟犯罪治理策略的對策建議

一是雙管齊下,提供多元化的投資渠道。金融機構應該考慮針對不同的人群需求,以及不同的資金量而量身定製適宜的理財產品。適時通過國家的立法機關制定相應的法律法規,從民間融資的風險機制、利率管理等方面規範民間融資行為。對推向市場的一些新興行業(如託管造林業)進行規範化管理,使之成為一種真正的投資渠道。

二是加強監管,健全完善投資主體的有效監督途徑。政府各職能監管部門應切實履行監管職責,提升綜合監管能力,為市場經濟的持續健康發展提供堅實保障。在加強市場外部監督的基礎上,要加強投資主體的內部監督。

三是嚴格執法,健全嚴格的責任倒查和追究制度。加強對執法者經濟法律和金融知識的培訓,提高對涉眾型經濟犯罪的識別能力和執法能力。規範招商引資行為,對投資項目的真實性、企業投資能力、相關資質要嚴格審核,慎發批覆性檔案。

四是創新和加強社會管理,改變社會管理相對落後局面。健全人口動態服務管理機制,深化“以業控人、以房管人、以證管人”的流動人口服務管理模式。推動加強公司企業社會責任的承擔與履行,要從立法上樹立企業社會責任理念。強化律師事務所和律師的法律職業共同體責任。

五是加強自我防範,理性對待投資,增強甄別能力。強化理性投資意識,做一個真正意義上合格的投資者。各類新型金融、投資、理財產品推出時,切實做好風險提示和信息披露。

(四)有效治理涉眾型經濟犯罪的具體措施

一是建立完善宣傳預防工作機制,解決早提醒、早教育、早引導,將防線納入社會公眾之中防範得早的問題。加大正面宣傳力度,加強典型案例宣傳,積極利用報紙、電視、網路等媒體,通過喜聞樂見的通俗方式,深刻揭露涉眾型經濟犯罪活動的特點、表現形式和慣用手法,促使民眾增強識別和判斷能力。