1、以價格差/關稅等價為基礎的方法及相關研究
該方法的理論基礎是,非關稅壁壘可以通過比較本國價格和參考價格來衡量,最常用的方法是關稅等價法。關稅等價通過比較進口品價格和本國市場上的可比商品的價格差計算得出。如果支付給供應商的價格保持不變,正確的方法是比較不存在壁壘時的價格和存在壁壘時的本國價格之差(deardorff and stern,1998)。然而,這兩種價格都難以獲得,實踐中通常對本國和進口產品的貿易數量及供給、需求彈性作出調整以估計出不存在壁壘時的價格。進口商品的國內價格與本國進口商支付給外國出口商的發票價格(如進口商品的cif價格)進行比較,通過價格差減去關稅、運輸成本和產品質量差異等可測度技術性貿易壁壘的關稅等價。
campbell和gossette(1994)把這種方法套用於包括農產品和食品在內的許多部門。他們做了複雜的調整使得產品為同質的。這種方法在兩項研究中被專門用於農產品和食品部門。calvin和krissoff(1998)測算了在蘋果部門技術性貿易壁壘的關稅率等價。為了測算,他們比較了美國蘋果在外國的cif價和外國市場的批發價。他們假設價格差由關稅和技術性貿易壁壘關稅率構成,儘可能採用市場中同時空的同質蘋果(同種類、級別和大小)的價格,並構建了運輸成本。一旦知道了美國蘋果在外國的價格和類似蘋果在該外國批發市場類似蘋果的批發價格之差,月度價格差比率就測算出來。該月度價格差由已知的關稅率和技術性貿易壁壘的關稅率等價組成。ec(XX)也採用此辦法比較了在歐盟市場上美國生豬和禽肉的月度cif價格和歐盟內可比商品的批發價格,在ec的同一個項目中還用類似辦法度量了美國西紅柿和蘋果。calvin和krissoff(1998)得出結論:價格差方法可有效測算技術性貿易壁壘的關稅等價;而eu研究認為這種方法不是很有效,在對西紅柿的測算中結果取決於價格的選取。而出口價格隨時間不同和產地不同變化很大,品質原因亦不能解釋該變化。
以價格差/關稅等價為基礎的方法局限在於:第一,它量化的是市場中存在的一系列非關稅壁壘的綜合影響,而無法單獨度量出技術性貿易壁壘這樣一種具體壁壘的影響。第二,它的前提假設是進口商品與本國商品是完全可替代的(同質的),局限性較大。第三,最主要的局限在於很難取得剔除了質量差異影響的價格數據。由於受數據所限,這種方法相對來說僅適用於同質或標準化產品。
2、以存量指標為基礎的方法及相關研究
該方法最早由美國貿發會提出,可以用來量化非關稅壁壘和估計貿易受到非關稅壁壘影響的範圍和程度。beghin與bureau(XX)認為可用該方法來定量和定性評估國內法規的重要性。有三類信息資源可利用:一是法規本身的數據,如法規數、本國法規文本的頁數。二是產品被阻礙的頻率數據,包括限制的數量、發生頻率的比率、進口覆蓋率等。經過嚴格假設,還可派生出某些指標,比如以採用國際標準的比率可作為符合國際標準的程度指標。三是企業就歧視性法規提出指控的數據以及國際貿易組織和機構對此類案件通報的數據。
以存量指標為基礎的方法被廣泛採用。兩項研究以一國的標準存量為指標分析技術性貿易壁壘對貿易流量的影響。swann等(1996)在一項計量研究中採用英國和德國的自願性國家標準數、兩國認可的國際標準數,基於標準的頻數指標對1985—1991年期間英國的淨出口、出口、進口作了回歸分析。moenius(1999)也採用了存量指標的方法做計量分析。兩項研究都把既定行業中的標準數用來度量標準的強度。otsuki,wilson和sewadeh(XX)進一步擴展了該方法用最大允許的污染量來直接度量食品安全標準的強度。fontagne等(XX)採用一個更複雜的指標來評估環境法規的影響。其他一些研究採用了邊境限制數據。lux和henson(XX)分析了在美國邊境被限制的數量以評估進口程式和邊境檢驗如何阻礙歐盟出口,他們的分析表明保護主要發生在特定部門,如乳製品。henson等(XX)還研究了因衛生和技術原因美國對非洲、亞洲、拉美國家產品的進口限制。鮑曉華、朱鍾棣(XX)以頻數比率和進口覆蓋率為量化指標,測定了技術性貿易壁壘對中國進口貿易的限制效應,得出技術性貿易壁壘頻數比率、進口覆蓋率和進口貿易額之間是顯著負相關的,說明中國目前已初步建立了內生技術性貿易壁壘保護體系。
由於部門和產品間標準的重要性不同,不同標準產生的影響不同,用標準數或國內法規頁數作為代理變數是比較粗略的;由於國家報告的不穩定性和跨國間未有統一的覆蓋率指標,基於有關頻數數據的估計也是有漏洞的;基於在邊境事實上被阻礙的數據的測度相對可靠,但除了美國,各國這方面的數據都難以獲取。受以上限制,以存量指標為基礎的方法可直接用來計算技術性貿易壁壘在某一部門針對某一個或某一組國家發生的頻率,評估貿易受技術性貿易壁壘影響的範圍和程度。這種方法可為計量估計構建指標,用這些指標作為計量模型(如引力模型)的代理變數的研究在進一步探索中。以標準數或頻數等存量指標為測算變數,運用引力模型和計量經濟學方法來考察該變數對貿易的影響是目前貿易導向測量技術性貿易壁壘相對來說最有啟發性和拓展潛力的一個方向。