第十四條 不可抗力
自本協定簽署日到承銷結束日之間,如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故,而且此等變故為雙方所不可預料,不可避免,而且已經或者將會對甲方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響,則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協定或者終止本協定。
第十五條 未盡事宜
本協定未盡事宜,由雙方協商補充,補充協定為本協定之一部分,與本協定有同等法律效力。
第十六條 附則
16.1 本協定經雙方法定代表人或者授權代表簽字並加蓋單位公章後生效。
16.2 本協定一式十份,甲乙雙方各執二份,其餘四份作為報審材料。
甲方:__________股份有限公司(蓋章)____________
法定代表人(或授權代表)(簽字)________________
乙方:__________證券公司(蓋章)________________
法定代表人(或授權代表)(簽字)________________
簽約時間:____________年_________月___________日
股票發行承銷團協定(a股)
本協定由以下各方在________________市簽署:
甲方:主承銷商(________________證券公司)
住所:_______省_______市_______路_______號
法定代表人:______________________________
乙方:副主承銷商(______________證券公司)
住所:_______省_______市_______路_______號
法定代表人:______________________________
丙方:分銷商(__________________證券公司)
住所:_______省_______市_______路_______號
法定代表人:______________________________
鑒於:
1.甲方(即主承銷商)已於_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發起人)簽署了關於為發行人發行面值人民幣1.00元的a種股票__________股的承銷協定;
2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團,依據上述的承銷協定負責本次股票發行的有關事宜。
甲、乙、丙三方經過友好協商,根據我國有關法律、法規的規定,在平等協商、公平合理的基礎上,為確定各方當事人的權利義務,達成本承銷團協定,以資共同遵守:
第一條 承銷股票的種類、數量、金額及發行價格
1.1 股票的種類
本次發行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股(即a股)。
1.2 股票的數量
本次發行的股票數量為__________股。
1.3 股票的發行價格
本次發行的股票的發行價格為:每股人民幣__________元。
1.4 發行總金額
本次發行的總金額為:__________元(即發行總金額=發行價格×發行數量)。
第二條 承銷方式
本次股票發行採取餘額包銷的方式,即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的,各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。
第三條 承銷比例
3.1 甲方承銷比例為________%,總計________萬股;
3.2 乙方承銷比例為________%,總計________萬股;
3.3 丙方承銷比例為________%,總計________萬股。
第四條 承銷期及起止日期
本次股票發行承銷期為________天(不得多於90天),起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。