2024年有關證券投資基金契約的範本

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

(2)基金託管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

(4)中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

基金管理人辭任,但新的管理人確定之前,其仍須履行基金管理人的職責。

2.基金託管人的更換條件:有下列情形之一的,經中國證監會和銀行監管機構批准,須更換基金託管人:

(1)基金託管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

(2)基金管理人有充分理由認為更換基金託管人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金託管人退任;

(4)銀行監管機構有充分理由認為基金託管人不能繼續履行基金託管職責。

基金託管人辭任的,但新的託管人確定之前,其仍須履行基金託管人的職責。

(二)基金管理人和基金託管人的更換程式

1.基金管理人的更換程式

(1)提名:新任基金管理人由基金託管人提名。

(2)決議:基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議,該決議需經代表每隻基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

(3)批准:新任基金管理人經中國證監會審查批准方可繼任,原任基金管理人經中國證監會批准方可退任。

(4)公告:基金管理人更換後,由基金託管人在中國證監會批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換,中國證監會不指定且沒有中國證監會認可的機構進行公告時,代表10%以上(不含10%)基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金契約》規定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接:原基金管理人應作出處理基金事務的報告,並向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續;新任基金管理人應與基金託管人核對基金資產總值和淨值。

(6)基金名稱變更:基金管理人更換後,如果更換後的基金管理人要求,應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

2.基金託管人的更換程式

(1)提名:新任基金託管人由基金管理人提名。

(2)決議:基金份額持有人大會對更換原基金託管人形成決議,該決議需經代表每隻基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金託管人形成決議。

(3)批准:新任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構審查批准方可繼任,原任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構批准方可退任。

(4)公告:基金託管人更換後,由基金管理人在中國證監會和銀行監管機構批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換,中國證監會不指定,且沒有中國證監會認可的機構進行公告時,代表10%以上(不含10%)基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金契約》規定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接:原基金託管人應作出處理基金事務的報告,並與新任基金託管人進行基金資產移交手續;新任基金託管人與基金管理人核對基金資產總值和淨值。

十、基金的基本情況

(一)基金名稱:_________證券投資基金。

(二)基金類型:_________。

(三)基金投資者範圍:中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

(四)基金的投資目標:本基金將運用增強型指數化投資方法,通過嚴格的投資流程和數量化風險管理,在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高於指數的投資收益率,實現基金資產的長期增值。

(五)存續期限:不定期。

(六)基金份額面值:每份基金份額面值為人民幣_________元。

十一、基金的設立募集

(一)設立募集期限

自《招募說明書》公告之日起到基金契約生效日止,最長不超過3個月。

(二)銷售場所

本基金通過銷售機構辦理基金銷售業務的網點公開發售。

(三)投資者認購原則

1.投資者認購前,需按銷售機構規定的方式備足認購的金額。

2.設立募集期內,投資者可多次認購基金份額,首次認購金額不得低於_________元,追加認購不得低於_________元。

(四)認購費用

本基金認購費率不高於認購金額(含認購費)的_________%。認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等設立募集期間發生的各項費用,不計入基金資產。