投資管理有限公司宣傳推介管理制度 篇1
投資管理有限公司宣傳推介管理制度
第一章 總則
第一條 為進一步規範 資本投資管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料製作、分發與公布流程，促進私募投資基金行業健康發展。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、(其他適用法規)等法律法規、規範性法律檔案及相關監管要求制定本制度。
第二條 本公司從事基金宣傳推介的相關人員，包括宣傳推介材料的製作、分發人員、具體從事宣傳推介的人員及相關業務責任人等。
第三條 公司及業務人員開展宣傳推介活動，應當遵守法律法規、本辦法的規定及基金銷售協定的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖 突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定對象調查，私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。不得向合格投資者之外的單位和個人進行推介。
第四條 公司暫不採用網際網路媒介線上向投資者推介私募產品，如有業務需要進行業務拓展的，相關程式另行規定。
第五條 為加強對投資人的教育和引導，注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關活動應遵守以下原則：
1.全面性原則。在涉及基金業績表述等內容時，要全面揭示基金的過往運作情況，不得進行選擇性陳述，對投資人形成誤導。
2.準確性原則。宣傳推介的內容必須準確、真實，與基金契約相符。
3.審慎性原則。宣傳推介的內容應遵從審慎性原則，不得誇大基金業績、不得預測或模擬過往業績，不得使用沒有可靠數據來源的材料等。
第六條 從事基金宣傳推介活動的人員應取得基金從業資格，熟悉基金運作相關的法律、法規和規定等，具有相應的專業能力和職業素養。
第二章 宣傳推介行為
第七條 公司市場銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
1.公開出版資料;
2.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;
3.未經邀約面向公眾的講座、報告會、分析會;
4.海報、戶外廣告;
5.電視、電影、電台及其他音像等公共傳播媒體;
6.公共網站連結廣告、部落格等;
7.未設定特定對象調查程式的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯 網媒介;
8.未經特定對象調查程式的電話、簡訊和電子郵件等通訊媒介;
9.法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規 則禁止的其他行為。
第八條 公司相關部門及其從業人員推介公司產品時，禁止以下行為：
1.公開推介或者變相公開推介;
2.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業績等;
4.誇大或者片面推介基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述;
5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6.惡意貶低同行;
7.允許非本機構僱傭的人員進行推介;
8.推介非本機構募集的私募基金;
9.法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第九條 公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產品的推介內容。
第三章 宣傳推介材料
第十條 本辦法所稱宣傳推介材料製作、分發與公布，包括宣傳推介材料內容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發與公布的方式、時間及宣傳推介材料製作、分發與公布的相關審核流程等。
第十一條 本公司從事基金宣傳推介的相關人員，在製作、分發與公布宣傳推介材料時，首先要嚴格自律管理;產品部負責對宣傳推介材料的合規性進行審核，並對宣傳推介材料製作、分發與公布實施監督。
私募基金的宣傳推介材料(如招募說明書)內容應當如實披露基金產品的基本信息，與基金契約保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說明。
第十二條 公司製作的宣傳推介材料應與基金契約主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限於：
1.私募基金的名稱和基金類型;
2.私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述;
3.私募基金託管人名稱(如無，應以顯著字型特別標識);
4.私募基金的投資範圍、投資策略和投資限制概況;
5.私募基金收益與風險的匹配情況;
6.私募基金的風險揭示;
7.私募基金募集結算資金專用賬戶信息;
8.投資者承擔的主要費用及費率;
9.私募基金承擔的主要費用及費率;
10.私募基金信息披露的內容、方式及頻率;
11.明確指出該檔案不得轉載或給第三方傳閱;
12.中國基金業協會規定的其他內容。
在宣傳推介材料中，應當採取合理方式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。
第十三條 基金宣傳推介材料附有統計圖表的，應當清晰、準確;提及第三方專業機構評價結果的，應當列明第三方專業機構的名稱及評價日期。
第十四條 基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產品獲得的獎項，應當引用業界公認比較權威的獎項，且應當避免引用3年前的獎項。
第十五條 基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金契約和風險揭示書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規定的必備內容的風險提示函。
第十六條 在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導，積極培養投資人的長期投資理念，注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳。
第十七條 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金管理人應當特別聲明，基金的過往業績並不代表其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。
第十八條 基金宣傳推介材料要按照有關法律法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據。
第十九條 基金宣傳推介材料引用的統計數據和資料應當真實、準確，並註明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據。
產品宣傳推介材料應載明，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用我司發布的基金推介材料。
第二十條 宣傳推介材料的內部審核流程：
1.宣傳推介材料經撰寫人撰寫完成後，提交本部門負責人初步審核;
2.初審無異議後提交公司風控部門進行合規性審核;結合合規部門的修改意見，對相關材料進行修改，修改後再次提交確認;
3.將合規部門確認後的定稿提交分管銷售業務與合規業務的高管確認，並簽署合規審查意見書。
第二十一條 公司產品部應當對基金宣傳推介材料的內容負責，確保分發、公布的材料與備案的材料一致。公司銷售部門應當審查銷售募集機構使用的材料。
第二十二條 不得通過無基金銷售資格的機構銷售公司產品或宣傳推介基金。
第二十三條 公司行政部按照公司檔案管理辦法，對分發的宣傳推介材料進行及時的整理、備份和歸檔等。
第二十四條 如某些內容，相關的法律、法規或制度等未明確做出相關規定的，應從維護投資者利益和推動基金行業更健康發展的角度，遵從相關原則，按照嚴格標準執行。
第四章 附則
第二十五條 本制度由公司風控部負責制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關法律法規執行
第二十六條 本制度經公司總裁辦審批通過，發布之日起施行。
投資管理有限公司宣傳推介管理制度 篇2
第一條 制定目的
為加強公司對外投資管理，規範公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據有關法律法規及公司章程的有關規定，制定本制度。
第二條 適用範圍
本制度適用於公司一切對外投資行為的監督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監管等。
第三條 基本原則
1.明確管理許可權。
2.落實出資者和經營者的責任。
3.加強出資者的監督力度。
第四條 主管部門
公司______部是對外投資的管理部門。
第五條 對外投資決策
______運用公司資產所作出的投資許可權為公司最近經審計淨資產____％以下，其它重大投資項目應由______申報______審查批准。
第六條 對外投資項目
1.公司鼓勵以下對外投資項目：
（1）符合公司發展戰略的項目；
（2）擁有技術優勢或資源優勢的開發項目；
（3）與公司生產經營有關的原材料、能源和產品銷售等緊密相關的項目。
2.公司不鼓勵以下對外投資項目：
（1）不具競爭優勢的項目；
（2）不符合國家產業政策的項目。
（3）____________________項目。
3.對外投資項目要採用_______形式進行，累計對外投資總額不得超過公司淨資產的_____%。
第七條 對外投資申報
公司的對外投資行為，應由_____向_____提交以下材料進行申報：
1.對外投資項目概況；
2.對外投資可行性分析報告；
3.本單位近_____年的資產負債表和損益表；
4.合作投資的，提交有關合作協定及合作方基本情況。
第八條 對外投資審批
1.______申報對外投資項目後，由______負責審核並對項目提出初步意見後提交______作進一步審批。
2.審批的基本原則：
（1）符合國家產業政策；
（2）符合公司發展戰略和投資方向；
（3）經濟效益良好或符合其它投資目的；
（4）有規避風險的預案；
（5）與公司投資能力相適應；
（6）申報資料齊全、真實、可靠。
3.審批額度
（1）低於公司最近經審計淨資產_____％的項目由_____審批；
（2）公司最近經審計淨資產_____％至_____％的項目由_____審批；
（3）公司最近經審計淨資產_____％以上項目由_____審批。
第九條 對外投資監督
1.對外投資項目運作完成後，應於_____日內將本項目的運作情況報送_____，並抄送_____。
2._____部、_____部對對外投資行為進行監督檢查，並會同有關部門對投資效果進行不定期調查和評價。
第十條 獎懲
1.對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表揚和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。
2.違反本制度的，公司要追究有關責任人員的責任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。
第十一條 附則
本制度自_____審議通過之日起執行，由公司_____部負責解釋。
投資管理有限公司宣傳推介管理制度 篇3
第一、員工招聘與錄用
服務業最為重要的是服務態度、服務品質，一個企業不論店鋪、商店有多么豪華的裝飾，若服務態度、品質跟不上，顧客也會選擇放棄，直接影響店面收入。為了預防此類事情的發生，在招聘錄用員工時應注意以下幾方面問題。
一、用工原則
年齡、自身素質、笑容，要有和藹可親之感，性格外向為佳，長相一般即可，注意觀察應聘者是否熱愛本行業，不要盲目招受不適合您事業發展的員工。
二、招聘員工
一般每年中高考結束後兩個月是招聘員工的最佳時間，在很大一部分人即將投入到就業市場前，去學校選擇一些優秀_____，給予完整技能、服務訓練，在這種有計畫、有目的培訓之下，_____流失就不會存在了。
第二、員工技能培訓
每個新招聘的員工技能缺乏，因此都要組織培訓。隨著科技年代來臨，流行的變化很大，信息傳播極快，顧客需求隨之而不斷改變，經營者應把新信息、新技術及時傳遞到員工心中，把新技術及時教會他們。其實員工對這方面興趣很大，因為對員工本人的現在、將來都很有用。
第三、員工服務培訓
一、站姿、座姿、儀表
正確的站姿應是：雙腳以兩肩同寬自然垂直分開（體垂均落在雙腳上、肩平、頭正、兩眼平視前方挺胸收腹）
正確原坐姿是：雙腳靠攏，雙手放置膝蓋上左右均可，腰直挺胸。頭部不能左右斜。
儀表：要求整潔，每天上班前化妝給人感覺清秀，隨時應注重打理，服裝要求得體。
二、微笑
微笑是世上最美麗、最受歡迎的語言。美容、美髮業一個好的微笑會給顧客留下深刻印象。微笑的到位也意味著引導消費的成功。
一般培訓是每天讓員工站在鏡子前練微笑________分鐘，其次讓員工相互對練微笑。經過半個月後，員工一定會露出滿意的笑容，請員工記住：“我們不能控制自己的長相，但我們能控制自己的笑容”。
三、態度
員工的服務態度是服務中最為關鍵的一環。沒有好的服務態度直接會導致顧客的流失，會讓我們整體形象和素質在顧客心中產生不良影響。有這樣一句話：“我們不能改變天氣，但我們能改變自己的心情”。心情因各種原因可能產生不愉快，那么在為顧客服務時，一定會流露給顧客。也就是說員工的壞心情會直接通過服務轉移到顧客身上，那樣態度就談不上熱情、周到了。作為顧客是拿錢來消費，來享受的，一旦態度差：“顧客是我們的上帝”、“顧客至上”的服務原則體現在什麼地方呢因此要常教育員工不要把任何不愉快的心情帶入髮廊、美容院；不要把您的不愉快心情，強加於顧客、同事身上，給別人帶來不愉快，要讓員工明白熱情、良好的態度是我們共同生存之本。
四、接待技巧
不能正確掌握接待技巧，再好的服務、技能等於零，顧客還是不回頭，因為不對路。在顧客進門一瞬間，員工就得細緻觀察顧客心態及檔次，員工應站在店內45度地方。在顧客進店前應及時把門推開，側身喊一聲“歡迎光臨”，千萬注意不要把顧客的路擋住。首先是由員工領座、倒茶，隨後很小心地問顧客需要什麼服務，在服務中要學會與顧客拉拉家常，問問工作，談談他身上的亮點，如眼睛、手錶、服裝、皮鞋等等，多用讚美、佩服的語氣與顧客溝通，在介紹服務時注意運用專業語言，在顧客心中，您是專家，就像病人上醫院看病一樣，此時您就是最好的醫生。當顧客很煩，對您語言過重時，員工不能露出不滿表情，婉轉的話題引向別處。培訓員工接待技巧最好方法是：模式演練。
五、溝通技巧
好的溝通技巧會使您及員工都得到意外的驚喜。在溝通中一定要給顧客灌輸我們這裡最好的東西，包括技術、產品、服務、環境，我們做的將是別人所沒有的服務。一定用“肯定”性的語言，不能運用“可能、也許”非肯定語言。讓顧客達到“放心”，員工的溝通就到位了。一般培訓溝通技巧有幾種辦法，多讓員工看交際藝術、處事藝術、為人藝術、社交藝術等有關方面的書籍，其次帶領、_____員工多講，多談心得，不斷修正。提高員工的溝通能力，需要一定時間，再就是幫員工寫出一些基本溝通語言和方法，讓員工與顧客進行溝通。把溝通技巧入到考核員工範疇中去，讓員工主動努力學好溝通技巧。
六、自信
樹立員工自信，是培訓員工重要環節。假如自身就不自信，在給顧客介紹時吞吞吐吐，說不清楚，或者是不敢面對顧客，從而使顧客產生多慮。要敢於面對顧客，具有“我是最好”、“我們這最好”、“我的服務一定會讓您滿意”心態，那就需要把員工培訓成一個自信人。就需要帶領員工參與公益勞動；組織員工進行演講比賽，唱有鬥志、上進的歌。讓每位員工都能組織每天一次的倒會，讓每位員工當一天“經理”，上班前在店門外做體操等等均是培養、樹立員工自信的好辦法。
七、真誠關心顧客
當顧客進入店內後，顧客變為客人，員工應象對待親人一樣對等顧客，把客人帶進的物品提包、帽子、大衣等物安排到顧客能看見的地方，讓他放心、給他安全感，應是特別注意的一些小節，在店前備一些公用傘，傘借他後，他會很快奉還，備好針、線，解決顧客因裂線、掉扣產生的不便，這樣員工就能很好為顧客解決尷尬，一定能在顧客心中留下深刻印象，從而給您帶來更大的收益。
八、培訓員工顧客至上“八不要”
1、不要認為有比你顧客還重要的人。
2、不要忽視顧客需求。
3、不要永遠聽信顧客。
4、不要認為“顧客至上”很容易做到。
5、不要忘了做到“顧客至上”需要時間。
6、不要給顧客出難題。
7、不要和顧客爭執。
8、不要忘了顧客永遠是對的。
九、培訓員工“十點”工作原則
做事多一點微笑，多一點腦筋，活一點，嘴巴甜一點，效率高一點。
說話輕一點，肚量大一點，儀表美一點，行動快一點，服務好一點。
十、接待客人九大用語
1、歡迎光臨。
2、對不起。
3、請稍等。
4、讓您久等了。
5、請這邊來。
6、是的、明白了。
7、很抱歉。
8、請原諒。
9、謝謝您。
第四、員工管理
管理員工是一件很複雜的工作。中國有句古言：“人上壹佰，形形_____”。各人有各人的思想，各人有各人的行為。要解決好員工後顧之憂就必須很好處理下面一些問題，讓員工全力以赴的去工作，去創造價值。
一、簽訂契約
簽訂契約是員工與老闆間簽訂信用的一種方式，契約本身可以制約雙方。雙方契約應要以相互尊重、相對平等、相對互利、共同協商為基本原則。經雙方充分協商簽訂契約並進行公證。契約一旦形成必須按契約嚴格執行。這樣從法律角度來講制約了_____的流失。使雙方利益得到了保障。
二、辭職、辭退、開除
1、當勞動者要辭職時，應按照勞動法的相關規定，提前30天提出申請。
2、當勞動者有勞動法規定的辭退、開除的情形時，公司可以按照勞動法的規定與勞動者解除契約，並不支付經濟補償。