“保證”是指股份公司、主承銷商、國際協調人和其他包銷商的保證、承諾。
“中國法律意見”是指以下二種情況：股份公司的法律顧問_________律師事務所就中國法律為股份公司，主包銷商、國際協調人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽；及包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為主包銷商，國際協調人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被股份公司及主包銷商的代表草簽。
“驗證檔案”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證檔案（已簽署的副本已呈交主包銷商及國際協調人）。
2．配售
（1）在符合本協定規定的情況下，同是又在第②條股份公司所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向股份公司作出承諾，將根據各自的配售比例，進行b股的配售，並在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。
（2）股份公司是以私人配售方式發售配售b股供境外投資者在發行價及本協定條款及配售檔案所規限的條件下認購。
（3）股份公司委託主承銷商負責組織協調此項b股配售活動，其他包銷商也是受股公司委託而進行此項b股配售活動的。
（4）各包銷商按本協定的約定，接受委託，負責本次b股的配售活動。股份公司與各包銷商共同商定，各包銷商有權代股份公司完全行使本次b股配售有關的合法權利，包括（但不限於）有權代表股份公司接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。
（5）各包銷商在本協定下的義務和責任為個別的，而非連帶的。
（6）如果某個或某幾包銷商未履行其（1）分條的義務，其他包銷商有權利（但沒有義務）就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的b股，促成別的認購者加以認購或自行認購；若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。
（7）主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商於裁止日後的第_________個工作日上午_________這前向股份公司提交有關配售b股認購名單；各包銷商均有義務按照本協定及包銷商協定的規定，向主承銷商提交其他銷義務範圍以內的有關b股的認購名單，以便主承銷商轉交股份公司。
3．b股配售備忘錄
股份公司將在主包銷商和國際協調人編制股配售備忘錄，並應於配售備忘錄日期向國際協調人（代表主包銷商）交付其要求的份數的b股配售備忘錄。
4．登記
（1）主包銷商及國際協調人須在不遲於_________年_________月_________日（時），將下列人士的姓名及申請的配售股份數以書面通知的形式通知股份公司：每一名獲配售人；每一名獲配售人或包銷商（如果有的話）所申請的b股數目。
（2）股份公司應根據本協定規定，在______年_____月_____日之前將已認購的b股部分配給有關配售人及各包銷商（如有的話）
（3）股份公司、主包銷商及國際協調人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之b股的帳戶所需有關資料和檔案。
（4）股份公司在接到上述通知的有效名單後，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，股份公司就應確保該認購名單內人士的名字將被登記為股份公司的股東，且其認購的b股股數列入於該認購名單中其名字對應的位置。