證券代碼：002146證券簡稱：榮盛發展公告編號：臨XX-062號
聲明
本公司全體董事、監事保證本股權激勵計畫及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
特別提示
1、本計畫乃依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》及其他有關法律、法規、規範性檔案和《榮盛房地產發展股份有限公司章程》制定。
2、在本計畫（草案）提出前30天內，公司未發生《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規定的重大事件，沒有發生任何增發新股、資產注入、發行可轉債等重大事項的動議和實施。
3、本計畫的激勵對象為公司董事、高級管理人員、核心管理人員、核心技術（專業）骨幹，人員數量不超過公司員工總數的10%。
4、公司擬授予激勵對象3,000萬份股票期權，擬授予的股票期權所涉及的股票來源為公司向激勵對象定向發行3,000萬股人民幣普通股（a 股）股票，約占本計畫公告時公司股本總額的3.35%。
5、公司擬授予激勵對象的每份股票期權擁有在本計畫有效期內的可行權日，以預先確定的行權價格19.29元和行權條件購買1股公司人民幣普通股（a 股）股票的權利。
6、本計畫有效期為自股票期權授權日起五年，自本計畫授權日起滿12個月後，激勵對象應按照如下安排行權：
（1）第一個行權期：激勵對象自授權日起12個月後的首個交易日起至授權日起24個月內的最後一個交易日當日止，可行權額度上限為獲授股票期權總額的15%。
（2）第二個行權期：激勵對象自授權日起24個月後的首個交易日起至授權日起36個月內的最後一個交易日當日止，可行權額度上限為獲授股票期權總額的20%。
（3）第三個行權期：激勵對象自授權日起36個月後的首個交易日起至授權日起48個月內的最後一個交易日當日止，可行權額度上限為獲授股票期權總額的30%。
（4）第四個行權期：激勵對象自授權日起48個月後的首個交易日起至授權日起60個月內的最後一個交易日當日止，可行權額度上限為獲授股票期權總額的35%。
7、激勵對象符合行權條件，必須在本計畫規定的行權期內行權，在行權期內未行權或未全部行權的股票期權，不得轉入下個行權期，該部分股票期權自動失效，由公司註銷。因激勵對象上一年度績效考核未達到《榮盛房地產發展股份有限公司XX年股票期權激勵計畫實施考核辦法》規定的標準，而導致當期無法行權的，該期期權自動失效，由公司註銷。
8、行權條件：
激勵對象對已獲授的股票期權行權時必須同時滿足如下條件：
（1）公司未發生如下任一情形：
①最近一個會計年度的財務會計報告被註冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
②最近一年內因重大違法違規行為被中國證券監督管理委員會予以行政處罰；
③中國證券監督管理委員會認定不能實行期權激勵計畫的其它情形。
（2）公司截至XX年12月31日、XX年12月31日、XX年12月31日、XX年12月31日的扣除非經常性損益的淨利潤增長率分別不低於35%。
（3）激勵對象未發生如下任一情形：
① 最近三年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的；
② 最近三年內因重大違法違規行為被中國證券監督管理委員會予以行政處罰的；
③ 具有《中華人民共和國公司法》規定的不得擔任公司董事、監事、高級管理人員情形的。
（4）激勵對象上一年度績效考核結果符合《榮盛房地產發展股份有限公司XX年股票期權激勵計畫實施考核辦法》的規定。
9、在本計畫有效期內，公司因標的股票除權、除息或其他原因需要調整行權價格或股票期權數量的，董事會可根據股東大會的授權，按照本計畫第八章規定的調整原則和方式對行權價格、股票期權數量及其所涉及的標的股票總數進行調整。
除上述情況外，因其它原因需要調整股票期權數量、行權價格或其他條款的，應經公司董事會做出決議並經股東大會審議批准。
公司應當聘請律師就上述調整是否符合《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《榮盛房地產發展股份有限公司章程》和本計畫的規定向董事會出具專業意見。
10、本計畫的有效期為五年，自首次股票期權授予之日起計算。公司將採取一次性向激勵對象授予全部股票期權的方式實施本計畫。自授予之日起12個月內，激勵對象通過本計畫擁有的股票期權不得轉讓且不得行權。
11、激勵對象行使股票期權的資金全部以自籌方式解決，公司承諾不為激勵對象依本股權激勵計畫獲取標的股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。