3.3 下列人員不得成為本次股權激勵的激勵對象：
（1）最近3年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的；
（2）最近3年內因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰的；
（3）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、監事、高級管理人員情形的。
3.4 激勵對象的人員名單和獲授股票期權的數量需由薪酬與考核委員會提名，由監事會核實並將其核實情況在股東大會上予以說明。
3.5 經薪酬與考核委員會統計並經監事會審核，具備本計畫激勵對象資格的人員總計78人，約占截至XX年9月30日公司員工總數860人（不含物業公司）的9.07%；激勵對象的人員名單及股票期權的分配情況詳見本計畫第4.5條規定。
第四章 標的股票的種類、來源、數量和分配
4.1 本計畫擬授予激勵對象3,000萬份股票期權，每份股票期權可以在可行權日以本計畫規定的行權價格和行權條件購買1股榮盛發展人民幣普通股（a股）股票。
4.2 本計畫擬授予激勵對象的股票期權所涉及的標的股票來源為向激勵對象定向發行人民幣普通股（a股）股票。
4.3 本計畫擬授予的股票期權數量為3,000萬份，對應的標的股票數量為3,000萬股，標的股票約占目前榮盛發展股本總額89,600萬股的3.35%。
4.4 非經股東大會特別決議批准，任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計畫獲授的股票期權所對應的公司股票總數累計不得超過公司股本總額的1%。
4.5 本計畫擬授予激勵對象股票期權的具體分配情況如下：
序號
姓名
職務
獲授股票期權數量（萬份）
獲授股票期權占股票期權總數的比例（%）
獲授股票期權占公司股本總額的比例（%）
1
劉 山
董事、總經理
160
5.33
0.1786
2
鮑麗潔
董事、副總經理
150
5.00
0.1674
3
耿建富
董事
148
4.93
0.1652
4
李萬樂
副總經理
140
4.67
0.1563
5
馮全玉
副總經理、財務總監
135
4.50
0.1507
6
李喜林
董事
119
3.97
0.1328
7
陳金海
副總經理、董事會秘書
90
3.00
0.1004
8
核心管理人員及核心技術（專業）骨幹
2058
68.60
2.2969
4.6 本計畫第4.5條所述激勵對象獲授股票期權的數量為個人最高可行權數量，具體每期實際可行權數量需根據《實施考核辦法》據實確定。
4.7 在本計畫有效期內，公司因標的股票除權、除息或其他原因需要調整行權價格或股票期權數量的，董事會應當根據公司股東大會的授權，按照本計畫第八章規定的調整方法和程式對行權價格、股票期權數量及其所涉及的標的股票總數進行調整。
第五章 本計畫的相關期間
5.1 本計畫的有效期為五年，自股票期權的授權日起計算。
5.2 本計畫的授權日確定在本計畫報中國證監會備案且中國證監會無異議、股東大會審議通過股權激勵計畫之日起30日內，公司應按照相關程式召開董事會對激勵對象進行授權，並完成登記、公告等相關程式。
5.3 董事會授予激勵對象股票期權的時間應當為交易日，但不得為下列期間：
（1）公司定期報告公布前30日；
（2）公司重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告後2個交易日；
（3）公司其他可能影響股價的重大事件發生之日起至公告後2個交易日。
5.4 自授權日起12個月為等待期，激勵對象可以自授權日起12個月後首個交易日起開始行權，可行權日必須為交易日，且在行權有效期內。激勵對象應當在公司定期報告公布後第2個交易日，至下一次定期報告公布前10個交易日內行權，但不得在下列期間內行權：
（1）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告後2個交易日；
（2）其他可能影響股價的重大事件發生之日起至公告後2個交易日。
5.5 激勵對象應按照如下安排在股票期權的各個可行權期內行權：
（1）第一個行權期：激勵對象自授權日起12個月後的首個交易日起至授權日起24個月內的最後一個交易日當日止，可行權額度上限為獲授股票期權總額的15%。
（2）第二個行權期：激勵對象自授權日起24個月後的首個交易日起至授權日起36個月內的最後一個交易日當日止，可行權額度上限為獲授股票期權總額的20%。
（3）第三個行權期：激勵對象自授權日起36個月後的首個交易日起至授權日起48個月內的最後一個交易日當日止，可行權額度上限為獲授股票期權總額的30%。