列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務。例如：公告招募說明書；在基金設立時認購和存續期間持有符合規定比例的基金單位；基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
九、基金管理人的權利與義務
(一)基金管理人的權利
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定規定的權利，例如運用基金資產、獲得管理人報酬、依照有關規定代表基金行使股東權利等。
(二)基金管理人的義務
具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務，例如：
1．自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；
2．配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產；
3．建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立；
4．除依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委託第三人運作基金資產；
5．接受基金託管人的監督；
6．按規定計算並公告基金資產淨值及基金單位每份資產淨值；
7．嚴格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；
8．保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計畫、投資意向等。除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
9．按規定向基金持有人分配基金收益；
10．按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11．不謀求對上市公司的控股和直接管理；
12．依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定召集基金持有人大會；
13．保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上；
14．參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
15．面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會並通知基金託管人；
16．因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
17．基金託管人因過錯造成基金資產損失時，應為基金向基金託管人追償；
18．其他義務
十、基金託管人的權利與義務
(一)基金託管人的權利
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的權利，例如：獲得基金託管費；監督基金管理人的投資運作等。
(二)基金託管人的義務
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務，例如：
1．以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產；
2．設立專門的基金託管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜；
3．建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金資產的安全，保證其託管的基金資產與託管人的資產以及不同的基金資產相互獨立；對不同的基金分別設定帳戶，獨立核算，分帳管理，保證不同基金之間在名冊登記、帳戶設定、資金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立；
4．除依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委託第三入託管基金資產；