關聯交易管理辦法契約 篇1
第一章 總 則
第一條 根據《中華人民共和國公司法》(下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《上海證券交易所股票上市規則(________年修訂本)》(下簡稱《上市規則》)、《企業會計準則——關聯方關係及其交易的批露》及其他有關法律、法規的規定，為保證公司與關聯方之間發生的關聯交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司關聯交易行為不損害公司和全體股東的利益，特制訂本辦法。
第二條 公司的關聯交易是指公司及其控股子公司與關聯人之間發生的轉移資源或義務的事項。
第三條 公司的關聯交易應當遵循以下基本原則：
(一)平等、自願、等價、有償的原則;
(二)公平、公正、公開的原則;
(三)關聯方如享有股東大會表決權，除特殊情況外，應當迴避表決;
(四)與關聯方有任何利害關係的董事，在董事會就該事項進行表決時，應當迴避，若無法迴避，可參與表決，但必須單獨出具聲明;
(五)公司董事會應當根據客觀標準判斷該關聯交易是否對公司有利，必要時應當聘請專業評估師、獨立財務顧問。
第二章 關聯人和關聯交易的範圍
第四條 公司的關聯人包括關聯法人、關聯自然人和潛在關聯人。
對關聯人的實質判斷應從其對公司進行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進行。
第五條 具有下列情形之一的法人，為公司的關聯法人：
(一)直接或間接地控制公司，以及與公司同受某一企業控制的法人(包括但不限於母公司、子公司、與公司受同一母公司控制的子公司);
(二)本辦法第六條所列的關聯自然人直接或間接控制的企業;
第六條 公司的關聯自然人是指：
(一)持有公司5%以上股份的個人股東;
(二)公司的董事、監事及高級管理人員;
(三)本條第(一)、(二)項所述人士的親屬，包括：(1)父母;(2)配偶;(3)兄弟姐妹;(4)年滿18周歲的子女和(5)配偶的父母、子女的配偶，配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶。
第七條 因與公司關聯法人簽署協定或作出安排，在協定生效後符合第五條和第六條規定的，為公司潛在關聯人。
第八條 本辦法所指關聯交易包括但不限於下列事項：
(一)購買或銷售商品;
(二)購買或銷售除商品以外的其他資產;
(三)提供或接受勞務;
(四)代理;
(五)租賃;
(六)提供資金(包括以現金或實物形式);
(七)擔保;
(八)管理方面的契約;
(九)研究與開發項目的轉移;
(十)許可協定;
(十一)贈與;
(十二)債務重組;
(十三)非貨幣性交易;
(十四)關聯雙方共同投資;
(十五)關鍵管理人員報酬;
(十六)上海證券交易所認為應當屬於關聯交易的其他事項。
第三章 關聯交易的決策
第九條 關聯交易的決策許可權：
(一)公司與其關聯人達成的關聯交易總額高於________萬元(不含________萬元)或公司最近一次經審計淨資產值的5%以上的，必須向董事會秘書報告，由公司董事會作出決議後提交公司股東大會審議，該關聯交易在獲得公司股東大會批准後實施。
任何與該關聯交易有利益關係的關聯人在股東大會上應當放棄對該議案的投票權。關聯股東有特殊情況無法迴避時，在公司徵得有權部門同意後，可以參加表決，公司應當在股東大會決議中對此作出詳細說明;
(二)公司與其關聯人達成的關聯交易總額在________萬元(不含________萬元)至________萬元(含________萬元)之間或在公司最近經審計淨資產值的0.5%以上5%以下時，必須向董事會秘書報告，並由公司董事會做出決議;
(三)公司與關聯人達成的關聯交易總額在________萬元以下(含________萬元)，必須向董事會秘書報告，由公司總經理批准決定。
(四)對關聯交易總額高於XX萬元或公司最近經審計淨資產值的0.5%以上的，應當由二分之一以上獨立董事認可後再提交董事會討論並對該交易是否對公司有利發表意見。
第十條 董事會在審查有關關聯交易的合理性時，應當考慮以下因素：
(一)如該項關聯交易屬於向關聯方採購或銷售商品的，則必須調查該交易對公司是否有利。當公司向關聯方購買或銷售產品可降低公司生產、採購或銷售成本的，董事會應確認該項關聯交易存在具有合理性;
(二)如該項關聯交易屬於提供或接受勞務、代理、租賃、抵押和擔保、管理、研究和開發、許可等項目，則公司必須取得或要求關聯方提供確定交易價格的合法、有效的依據，作為簽定該項關聯交易的價格依據;
(三)獨立董事對該項關聯交易所發表的明確的獨立意見。
第十一條 公司董事會就關聯交易表決時，有利害關係的當事人屬下列情形的，不得參與表決：
(一)與董事個人利益有關的關聯交易;
(二)董事個人在關聯企業任職或對關聯企業有控股權的，該等企業與上市公司的關聯交易;
(三)按照法律法規和公司章程規定應當迴避。
第十二條 根據本章規定批准實施的關聯交易，公司關聯人在公司簽署涉及關聯交易的協定時，應當採取必要的迴避措施：
(一)任何個人只能代表一方簽署協定;
(二)關聯人不得以任何方式干預上市公司的決定。
第四章 關聯交易的信息披露
第十三條 公司披露關聯交易，應當按照中國證監會及上海證券交易所的規定提交相應的檔案和資料。
第十四條 公司就關聯交易發布的臨時報告應當包括但不限於以下內容：
(一)交易日期、交易地點;
(二)有關各方的關聯關係;
(三)有關交易及其目的的簡要說明;
(四)交易的標的、價格及定價政策;
(五)關聯人在交易中所占權益的性質及比重;
(六)關聯交易涉及收購或者出售某一公司權益的，應當說明該公司的實際持有人的詳細情況，包括實際持有人的名稱及其業務狀況;
(七)本次關聯交易對公司是否有利;
(八)上海證券交易所和中國證監會要求的其他內容。
第十五條 公司與其關聯人達成的關聯交易總額在XX萬元至XX萬元之間的，或公司最近經審計淨資產值的0.5%至5%之間的，公司應當在簽定協定後兩個工作日內按照《上市規則》的規定進行公告，並在下次定期報告中披露有關交易的詳細資訊。
第十六條 公司擬與關聯人達成的關聯交易總額高於XX萬元或公司最近經審計淨資產值的5%以上的，公司董事會必須在做出決議後兩個工作日內由董事會秘書報送上海證券交易所並公告。公告內容應當符合《上市規則》的規定。公司應當在有關關聯交易的公告中特別載明：“此項交易需經股東大會批准，與該關聯交易有利害關係的關聯人放棄在股東大會上對該議案的投票權。”
第十七條 公司與關聯人就同一標的或者公司與同一關聯人在連續12個月內達成的關聯交易累計金額達到《上市規則》所述標準的，公司應當按《上市規則》的規定予以披露。
第十八條 公司與關聯人之間簽署的涉及關聯交易的協定，包括產品供銷協定、服務協定、土地租賃協定等已經在招股說明書、上市公告書或上一次定期報告中披露，協定主要內容(如價格、數量及付款方式等)在下一次定期報告之前未發生顯著變化的，公司可以豁免執行本章上述條款的規定，但是應當在定期報告及其相應的財務報告附註中就年度內協定的執行情況做出必要說明。
第十九條 公司與關聯人達成以下的關聯交易，可免予披露：
(一)關聯人按照公司的招股說明書、配股說明書或增發新股說明書以繳納現金方式認購應當認購的股份;
(二)關聯人依據股東大會決議領取股息或者紅利;
(三)關聯人購買公司發行的企業債券;
(四)公司與其控股子公司發生的關聯交易。
第五章 附 則
第二十條 本辦法自股東大會審議之日起實施。
第二十一條 本辦法對公司、董事會、董事、監事會、監事、總經理及其他高級管理人員具有約束力。
第二十二條 本辦法的修訂、補充與解釋權屬公司董事會。
________公司董事會
____年____月____日
關聯交易管理辦法契約 篇2
為了適應社會市場經濟的發展，提高本公司科學化、制度化管理，增強______公司的總體素質，加強企業的管理體系，為今後_____公司能適應組建行業集團公司開拓性的發展需要，體現企業制度管理和自我約束力，根據______公司的章程，並結合公司的實際及相關法律規定，特製本公司規章管理制度。
一、總則
1、公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項規章制度和規定。
2、公司倡導樹立“一盤棋”思想，禁止任何部門、個人做出有損公司利益、形象、聲譽或破壞公司發展的事情。
3、公司通過發揮全體員工的積極性，創造性和提高全體員工的技術管理經營水平，不斷完善公司的經營管理體系，實行多種形式的責任制，不斷壯大公司的實力和提高經濟效益。
4、公司提倡全體員工刻苦學習科學技術和文化知識，為員工提供學習深造的條件和機會，努力提高員工的整體素質和水平，造就一支“思想新，作風硬，業務強，技術精”的員工隊伍。
5、公司_____員工積極參與公司的決策和管理，_____員工發揮自身的才智，提出合理化建議。
6、公司實行“績效制”的分配製度，為員工提供收入和福利保證。並隨著經濟效益的提高逐步提高員工各方面的待遇，為員工提供平等的競爭環境和晉升機會。公司推行崗位責任制，實行考勤，考核制度，評先樹優對做出貢獻者予以表彰與獎勵。
7、公司提倡求真務實的工作作風，提高工作效率；提倡厲行節約，反對鋪張浪費；倡導員工團結互助，同舟共濟；發揚集體合作和集體創造精神，增強團結的凝聚力和向心力。
8、員工必須維護公司紀律，對任何違反公司章程和各項規章制度的行為都要予以追究。
二、辦公室管理制度
1、公司的檔案由行政部擬稿，檔案形成後屬公司的由總經理簽發。
2、業務檔案已由有關部門擬稿，分管經理審核簽發。
3、以簽發的檔案由核稿人登記並按不同類別編號後按文印規定處理。
4、公司的檔案由行政部負責報送，送件人應把檔案內容，報送日期，部門，接收人等事項登記清楚並報送結果。
5、經簽發的檔案原件送辦公室存檔。
6、外來的檔案由辦公室負責簽收，並於接見當日，按領導批准的要求送交有關部門，，對有閱辦要求的檔案，應在三日內辦理完畢，並將辦理情況反饋至辦公室，不能辦理的應向辦公室說明原因。
三、文印管理制度
1、所有文印人員應遵守公司的保密制度，不得泄露工作中的所有保密事項。
2、列印所有檔案必須經總經理簽署意見，方可列印，各部門擬草的檔案、契約、資料等，也由辦公室統一列印，列印檔案、傳真均須逐次登記，以備查驗。
3、文印人員必須按時、按質、按量完成各項打字、傳真、複印任務，不得積壓延誤。工作任務繁重時因加班完成，辦理中如遇不清楚的地方，應及時與有關人員核對清楚按時完成。
四、辦公用品購置、領取規定
1、公司所需辦公用品，由行政部填寫使用審批表，報總經理審批後購置，各部門和人員所需領用物品，由行政部造冊表出庫辦理簽字，對部門用品需部門負責人填報購置表，報辦公室統一購置，由辦公室報總經理審批購置並使用。
2、辦公用品購置後，由行政部須持總經理審批的資金使用審批表，購置發票，清單入庫，出庫手續齊全到財務室予以報銷，手續不全不予報銷。
3、辦公用品只能用於辦公，不得移做它用或私用。
4、所有員工要勤儉節約，杜絕浪費，努力降低消耗和辦公費用。
5、個人領取的辦公用品，用具要妥善保管，不得隨意丟失或外借，工作調動離職時必須辦理移交手續，如有遺失，照價賠償。
五、考勤制度
1、公司員工必須自覺遵守勞動紀律，按時上下班，不得遲到早退，工作時間不得擅自離開工作崗位，外出辦理業務前，需經本部門負責人同意或報總經理。
2、工作時間按雙休制，假日由總部統一安排。
3、嚴格請假、銷假制度。員工因私事請假一天以內（含一天），由部門負責人批准，兩天以上的由部門經理同意總經理批准，請假員工事畢後向批准人銷假，批准假條報辦公室。未經批准，而擅自離開工作崗位的按曠工處理，事假超過一天扣一天工資以此類推。
4、上班時間開始後十分鐘至三十分鐘內到達，按遲到論處，超過三十分鐘者，按曠工半天論處。下班提前三十分鐘以內者按早退論處，超過三十分鐘者按曠工半天論處。
5、一個月內遲到早退累計五次者，扣發五天工資，累計五次以上十次以下者扣發十天工資，累計達十次以上者扣發當月15天的工資。
6、曠工半天者扣發當天工資，每月累計曠工一天者扣發五天工資，並給予一次性警告處分，每月累計曠工兩天者扣發十天工資，並給予記過一次處分，每月累計曠工三天者扣發當月工資，並給予記大過處分一次，每月累計曠工三天以上六天以下扣發所有工資和待遇，每月累計曠工六天以上（含六天）予以辭退。
7、工作時間禁止打牌下棋網上聊天，玩任何遊戲，串崗聊天等，做與工作無關的事情，如有違反者，當天按曠工一天處理，以此類推。
8、參加組織的會議、培訓、學習、考試或其他團體活動，如有事請假的必須提前向組織者或帶隊者請假，在規定時間內未到達或早退的，按照本制度相關條款處理，未經批准擅自不參加的視為曠工。
9、員工按規定享受探親假、_____、產育假。請假時必須憑有關證明材料報總經理批准，未經批准按曠工處理，員工病假只發月工資的70%，工傷除外。
10、員工的考勤情況，由各部門負責人進行監督，部門負責人對本部門的考勤要求秉公辦事，公司實行統一考勤辦公室每月統計報告一次，對有無故遲到早退曠工者如實上報，按公司制度執行扣款，各部門負責人要認真負責，如有弄虛作假，包庇袒護，一經查實按處罰員工的雙倍進行處罰。
六、人事管理制度
1、公司對員工實行契約化管理，所有員工都應該與公司簽訂聘用雇用契約，員工與公司的關係為契約關係，雙方都應該遵守契約。
2、由行政部負責公司的人事計畫辦理員工的考試錄取，聘用，解聘，辭職，辭退，除名，開除等各項手續。
3、公司各職部門用人實行定員、定崗、定責，其設定、編制、調整或撤銷由總經理提出方案決定。
4、公司按照按勞取酬，多勞多得的分配原則。根據員工的崗位，職責，貢獻，表現，工作年限等情況綜合考慮決定其工資。
5、員工的獎金由公司根據實際效益有關規定提取發放。
6、員工必須服從公司安排，遵守各項規章制度，凡有違反者經教不改，公司有權與其解聘辭退。
7、辭退員工，必須提前一個月通知辭退者。
8、員工嚴重違反規章制度，後果嚴重或者違法犯罪的，公司有權予以開除。
9、員工辭職、被辭退被開除或終止聘（雇）用，聘用者在離開公司以前必須交還公司的一切財務、檔案及業務資料，否則辦公室不予辦理任何手續，給公司造成損失的應負賠償責任。
七、餐旅費管理制度
1、本辦法僅限於本公司因公出差支領差旅費的員工。
2、出差費分膳食費、住宿費兩項。
（1）膳食費每天_____元。
（2）住宿費每天_____元。
3、員工因公出差，應事先填報員工出差申請單，經部門負責人審核，並報總經理批准出差，如因事緊急而未及時填表，須事先由部門負責人口頭報告總經理，等返回後應立即辦理補辦手續，員工出差報支表的處理程式如下：
（1）出差前依單填明單位、級別、姓名、出差事由、搭乘交通工具、出差日期、預支金額，經部門負責人審核後呈報總經理批准。
（2）出差人憑核准的預支金額填寫借款單，向財務部預支差旅費。
（3）出差人返回後，填寫差旅報銷單，註明實際出差日期、起止地點、工作內容、報支項目、金額等，由所屬部門和財務部門負責人審核後報總經理批准，由財務部報銷時沖銷預之數。
4、差旅費按業務需要，以總經理批准同意後進行報銷。
關聯交易管理辦法契約 篇3
第一章 總 則
第一條 為規範契約的管理，提高契約質量，保證契約的全面履行，根據《中華人民共和國民法典》及相關法律、法規，結合我公司實際情況，特制定本辦法。
第二條 集團公司、各分、子公司、控股公司與其他平等主體的自然人、法人和其它組織之間, 在訂立、履行、變更、解除或者終止各類契約、協定時，適用本辦法。
第三條 簽訂契約實行洽談權、審核權、審計權、批准權相對獨立、互相制約的原則。
任何契約均需按照契約評審程式評審批准後，方可簽訂。
第四條 實行法人授權委託，簽訂契約由法定代表人或憑法人的委託授權書方可簽訂，委託代理人必須在授權範圍和許可權內簽訂契約，不得超過代理許可權，不得與自己代理的其他人簽訂契約。
無法人授權委託，任何人無權簽訂契約。
第五條 責任部門在契約簽訂前應驗證契約對方當事人有效的營業執照、資質證書、資信狀況，驗明契約當事人是否具有簽訂契約的主體資格;審查契約對方的主辦人是否有代理權、是否超越代理許可權範圍和有效期及其真實性，審查對方使用的印鑑是否合法與真實有效。
在契約簽訂時，應保存有關資料。
第二章 契約分類及責任部門
第六條 根據公司實際情況，對契約作下列分類並確定責任部門。
銷售契約：銷售部門負責簽訂，執行;
採購契約：需求部門負責簽訂，執行;
委託契約：需求部門負責簽訂，執行;
技術契約：技術部門負責簽訂，執行;
質量契約：品質管理部門負責簽訂，執行;
承包契約： 負責簽訂，執行;
租賃契約：本公司需要租用其他公司的廠房、設備，由需求單位負責簽訂，執行;其他公司租用本公司廠房、設備，由行政管理部負責簽訂，執行;
其他類契約：行政管理部或指定的部門負責簽訂，執行;
第三章 契約的簽訂
第七條 與他方達成契約意向，經協商一致，除即時清結者外，一律應訂立書面契約，嚴禁口頭協定和非正式書面協定。
杜絕履行在先，簽訂契約在後的情況發生。
第八條 契約文本要求文字表達準確、簡潔、不得有模稜兩可，表達有歧義的語句出現。
第九條 契約文本必須寫明對方的名稱、地址、聯繫人、電話、銀行賬號，簽約人為被授權人時，必須提供授權委託書，並填寫被授權人的身份證號碼。
契約對爭議解決方式和管轄的約定，原則以由我公司住所地人民法院管轄的訴訟方式解決。
第十條 契約的簽訂嚴格按審批流程進行，各環節評審過程採用簽批單進行
記錄，簽批意見可批註在契約稿件上，簽批人作出標記，註明簽批處數並簽字，由契約編制人負責對簽批意見進行處理落實，簽批過程的原稿隨整理的正式稿件同時歸檔。
第十一條 契約簽訂的審批流程及許可權：(該條不太明確，各種契約編號、蓋章由誰規定清楚)
(1) 銷售契約、採購契約，經辦單位起草經辦人簽字，單位主管審查，審計，分管領導審批，加蓋契約專用章。
(2)其餘契約經辦單位起草、經辦人簽字、單位主管審核、相關單位會簽、審計、分管領導審定、副總裁以上領導批准。
行政管理部對契約編號，由檔案室負責人簽名後加蓋契約專用章。
(3)涉及到重大經濟、法律責任，有重大影響的契約，應經總裁辦公會討論決定，提交總裁(法人委託)或者委託人審批。
需公證手續的，經辦單位提出，行政管理部負責辦理。
(4) 技術契約、質量契約、採購契約經辦單位簽訂、單位主管審核，分管領導審批。
(5) 分管領導：管理中心主任、製造中心主任、銷售公司總經理、進出口公司總經理。
第十二條 契約簽訂時，需要辦理下列手續的，由具體業務部門負責辦理：
(1)法律法規政策要求辦理批准手續的;
(2)公證手續;
(3)擔保手續;
(4)依據法律、法規、政策及契約約定需要辦理的手續。
第十三條 簽訂各類契約必須使用契約專用章，契約專用章印模需送登記註冊的工商行政管理部門備案。
第十四條 契約專用章由財務部專人保管，憑契約審批單領導簽批，加蓋契約專用章，兩頁以上的契約必須加蓋騎縫章，未加蓋公司契約專用章的契約，結算部門、財務部門不得辦理結算、撥款手續。
第十五條 嚴禁在對外簽訂的契約的空白文本上蓋章。